上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則(已修改)
2025-04-24 05:04 本頁面
【正文】 上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，促進(jìn)可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則?！ 〉诙l 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。 第三條 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所(以下簡稱本所)交易市場掛牌買賣?！ 〉谒臈l 本規(guī)則所涉專門語，同《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》?！ 〉谖鍡l 可轉(zhuǎn)換債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。本所依據(jù)國家證券法規(guī)的規(guī)定和本規(guī)則對(duì)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。 第六條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行參照A股的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，%?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng) 第七條 申請(qǐng)上市的可轉(zhuǎn)換公司債券必須符合下列條件： (一)經(jīng)證券主管部門批準(zhǔn)并公開發(fā)行?！ ?二)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額在1億元以上?！ ?三)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在3年以上，但不超過5年?！ ?四)可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過國家限定的利率水平?！ ?五)國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件?！ 〉诎藯l 發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)上市申請(qǐng)書?！ ?二)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)文件?！ ?三)本所會(huì)員署名的上市推薦書?！ ?四)上市公告書。 (五)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告?！ ?六)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗(yàn)資報(bào)告?！ ?七)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審核的全套文件?！ ?八)本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明?！ ?九)本所要求的其他文件?！ 〉诰艞l 發(fā)行人向本所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述?！ 〉谑畻l 發(fā)行人在提出申請(qǐng)至債券獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息?！ 〉谑粭l 本所在收到發(fā)行人申請(qǐng)及全部申報(bào)文件后二十個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見?！ 〉谑l 本所將審核意見及擬定的上市時(shí)間會(huì)同相關(guān)審批文件一并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！ 〉谑龡l 對(duì)符合條件并經(jīng)復(fù)審批準(zhǔn)上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，由本所出具上市通知書?！ 〉谑臈l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市前，發(fā)行人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！ 〉谑鍡l 獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，須于上市首日前五個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定?！ 〉谌隆〕掷m(xù)性義務(wù) 第十六條 獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，遇有下列情況時(shí)，須即向本所報(bào)送有關(guān)文件，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。 (一)新的可轉(zhuǎn)換公司債券或企業(yè)債券發(fā)行。 (二)發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動(dòng)。 (三)發(fā)行人進(jìn)行收購、兼并或改組等活動(dòng)。 (四)發(fā)行人召開股東大會(huì)、董事會(huì)。 (五)發(fā)生涉及發(fā)行人的重大訴訟案件?！ ?六)本所和發(fā)行人認(rèn)為須報(bào)告的其他事項(xiàng)?！ 〉谑邨l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的六十日(相當(dāng)于連續(xù)二個(gè)月)內(nèi)，向本所提交公司中期報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日(相當(dāng)于連續(xù)四個(gè)月)內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度報(bào)告，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布。 第十八條 在任何公共傳媒中出現(xiàn)的消息可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，當(dāng)發(fā)行人知悉后應(yīng)立即對(duì)該消息作出公開澄清。 第十九條 發(fā)行人在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布后，對(duì)未表達(dá)清楚的事項(xiàng)或含糊的內(nèi)容，應(yīng)社會(huì)或證券管理部門的要求，發(fā)行人應(yīng)公開說明解釋。 第二十條 發(fā)行人的信息在正式披露前，公司董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其他知情人，有責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)。 第二十一條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，但對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任?！ 〉谒恼隆∩鲜匈M(fèi)用 第二十二條 獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債
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