上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(已修改)
2025-04-19 22:41 本頁面
【正文】 附件1上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法第一章 總則第一條 為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與債券市場，促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。第二條 本辦法所稱債券市場投資者適當性管理，是指對不同特征和風險水平的債券上市交易及掛牌轉讓品種做出分類，并區(qū)別不同產品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易及轉讓的制度安排。 第三條 從事債券經(jīng)紀業(yè)務的本所會員和其他證券經(jīng)營機構（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機構”）應當了解和評估客戶的風險識別與承受能力，建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度，選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券認購、交易及轉讓（以下簡稱“交易”），切實履行投資者適當性管理職責。 第四條 投資者參與本所債券市場，應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，進行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔債券市場投資風險。 第二章 投資者適當性標準第五條 債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。第六條 合格投資者應當符合下列條件：（一）經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等；（二）上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子
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