上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法(已修改)
2025-04-19 22:41 本頁面
【正文】 附件1上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法第一章 總則第一條 為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場，促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條 本辦法所稱債券市場投資者適當(dāng)性管理，是指對不同特征和風(fēng)險水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風(fēng)險承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。 第三條 從事債券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的本所會員和其他證券經(jīng)營機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)了解和評估客戶的風(fēng)險識別與承受能力，建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券認購、交易及轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“交易”），切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。 第四條 投資者參與本所債券市場，應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，進行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔(dān)債券市場投資風(fēng)險。 第二章 投資者適當(dāng)性標準第五條 債券市場投資者按照產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。第六條 合格投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等；（二）上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子
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