有關(guān)上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)(一)(已修改)
2025-04-24 07:18 本頁面
【正文】 關(guān)于上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)摘要：本文主要介紹了關(guān)于上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)?！ ∩虾?、深圳證券交易所： 你們上報的《關(guān)于報批我所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的請示》和《關(guān)于提請審批深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股和兌付實施規(guī)則的報告》收悉。經(jīng)研究，批準你們上報的規(guī)則，請予以頒布實施。 附 上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則 第一章 總則 第一條 為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則?！ 〉诙l 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?！ 〉谌龡l 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)批準在上海證券交易所(以下簡稱本所)交易市場掛牌買賣?！ 〉谒臈l 本規(guī)則所涉專門語，同《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》?！ 〉谖鍡l 可轉(zhuǎn)換債券在本所上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則。本所依據(jù)國家證券法規(guī)的規(guī)定和本規(guī)則對可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人及上市推薦人進行監(jiān)管。 第六條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行參照A股的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，%?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上市申請 第七條 申請上市的可轉(zhuǎn)換公司債券必須符合下列條件： (一)經(jīng)證券主管部門批準并公開發(fā)行。 (二)可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行額在1億元以上。 (三)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在3年以上，但不超過5年?！ ?四)可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過國家限定的利率水平?！ ?五)國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件。 第八條 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當向本所提交下列文件： (一)上市申請書?！ ?二)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準文件?！ ?三)本所會員署名的上市推薦書?！ ?四)上市公告書?！ ?五)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報告。 (六)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗資報告?！ ?七)報送中國證監(jiān)會審核的全套文件?！ ?八)本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明。 (九)本所要求的其他文件?！ 〉诰艞l 發(fā)行人向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應(yīng)當內(nèi)容真實、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述?！ 〉谑畻l 發(fā)行人在提出申請至債券獲準上市前，未經(jīng)
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