【正文】 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文　　目　錄　　第一章 總 則... 3　　第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定... 3　　第三章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人... 8　　第一節(jié) 聲明與承諾... 8　　第二節(jié) 董事會(huì)秘書(shū)... 12　　第四章 保薦機(jī)構(gòu)... 15　　第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市... 17　　第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市... 17　　第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市... 20　　第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通... 21　　第六章 定期報(bào)告... 22　　第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定... 26　　第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議... 28　　第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議... 28　　第二節(jié) 股東大會(huì)決議... 29　　第九章 應(yīng)披露的交易... 31　　第十章 關(guān)聯(lián)交易... 36　　第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人... 36　　第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露... 37　　第十一章 其他重大事件... 41　　第一節(jié) 重大訴訟和仲裁... 41　　第二節(jié) 募集資金管理... 42　　第三節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)... 43　　第四節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本... 45　　第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和澄清... 46　　第六節(jié) 回購(gòu)股份... 47　　第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)... 49　　第八節(jié) 收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)... 50　　第九節(jié) 股權(quán)激勵(lì)... 52　　第十節(jié) 破 產(chǎn)... 53　　第十一節(jié) 其他... 56　　第十二章 停牌和復(fù)牌... 59　　第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 62　　第一節(jié) 一般規(guī)定... 62　　第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示... 63　　第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 66　　第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市... 68　　第一節(jié) 暫停上市... 68　　第二節(jié) 恢復(fù)上市... 70　　第三節(jié) 終止上市... 75　　第十五章 申請(qǐng)復(fù)核... 79　　第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)... 80　　第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分... 80　　第十八章 釋 義... 82　　第十九章 附 則... 84　　附件一：董事聲明及承諾書(shū)... 85　　附件二：監(jiān)事聲明及承諾書(shū)... 90　　附件三：高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)... 95　　附件四：控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)... 100　　第一章 總 則　　 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)換公司債券”)及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱(chēng)“股票及其衍生品種”)上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　 在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　?發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。　　 創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)?！　?本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等進(jìn)行監(jiān)管?！　〉诙?信息披露的基本原則及一般規(guī)定　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息”)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由?！　?本規(guī)則所稱(chēng)真實(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述。　　，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)　　使用明確、貼切的語(yǔ)言和簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字，內(nèi)容應(yīng)易于理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述。　　公司披露預(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。　　 本規(guī)則所稱(chēng)完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏?！　?本規(guī)則所稱(chēng)及時(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息。　　 本規(guī)則所稱(chēng)公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露。　　公司通過(guò)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，不得透露或者泄漏未公開(kāi)重大信息，并應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與?！　C(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，上市公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。　　公司因特殊情況需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開(kāi)重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司還應(yīng)當(dāng)要求中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買(mǎi)賣(mài)且不建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司股票及其衍生品種。　　 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。　　公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會(huì)審議的信息披露事務(wù)管理制度及時(shí)報(bào)送本所備案并在本所指定網(wǎng)站上披露?！　?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格?！　∫坏┏霈F(xiàn)未公開(kāi)重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股票交易異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、報(bào)告本所并立即公告?！　?上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益?！　」竟蓶|、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾?！　」竟蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知上市公司，并積極主動(dòng)配合上市公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。　　 上市公司披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送本所，報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)?！　?本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?！　”舅鶎?duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核。對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核?！　《ㄆ趫?bào)告或者臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說(shuō)明并公告，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理?！　?上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”)和公司網(wǎng)站上披露。定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露?！　」疚茨馨凑占榷〞r(shí)間披露，或者在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報(bào)送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告?！　?上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時(shí)間不得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何其他方式透露、泄漏未公開(kāi)重大信息?！　」径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況?！　」緫?yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告和回復(fù)本所問(wèn)詢的義務(wù)?！　?上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進(jìn)行公告，或者本所認(rèn)為必要的，本所可以采取交易所公告等形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備置于公司住所地，供公眾查閱。　　 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者特別是社會(huì)公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢電話并對(duì)外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告并在公司網(wǎng)站上公布?！　」緫?yīng)保證咨詢電話線路暢通，并保證在工作時(shí)間有專(zhuān)人負(fù)責(zé)接聽(tīng)。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司應(yīng)開(kāi)通多部電話回答投資者咨詢?！　」緫?yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專(zhuān)欄，定期舉行與投資者見(jiàn)面活動(dòng)，及時(shí)答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問(wèn)題，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解?！　?上市公司擬披露的信息存