深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀(已修改)
2025-01-20 18:36 本頁面
【正文】 中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及指南解讀 深交所 債券工作小組 2022年 7月 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 監(jiān)管制度框架 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》和 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南 》 ? 對(duì)中小企業(yè)私募債備案條件、備案程序、轉(zhuǎn)讓服務(wù)要求、投資者適當(dāng)性管理、信息披露及投資者權(quán)益保護(hù)等進(jìn)行規(guī)范 ? 證券業(yè)協(xié)會(huì) 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 ? 明確證券公司開展私募債券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范其盡職調(diào)查義務(wù)和私募債券承銷業(yè)務(wù) ? 結(jié)算公司 《 中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 ? 明確中小企業(yè)私募債券登記托管方式，為債券轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保等結(jié)算服務(wù) ? 中小企業(yè)私募債定義 ? 在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券 ? 試點(diǎn)期間，僅限符合 《 關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知 》【 工信部聯(lián)企業(yè)（ 2022） 300號(hào) 】 規(guī)定的， 未在上海、深圳證券交易所上市的 中小微型企業(yè)，但 暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)。 ? 房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)如何認(rèn)定？ ? 城投公司、地方融資平臺(tái)？ ? 深、滬上市公司控股子公司？其他？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 發(fā)行條件 ? 中國境內(nèi)注冊(cè)的有限責(zé)任公司或股份有限公司 ? 債券期限應(yīng)在一年（含）以上 ? 發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的三倍 ? 本所規(guī)定的其他條件 ? 一年（含）以上如何理解？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 私募債發(fā)行、轉(zhuǎn)讓基本流程 ? 券商取得證券業(yè)協(xié)會(huì)承銷試點(diǎn)資格 ? 券商組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)和發(fā)行準(zhǔn)備 ? 到證券交易所備案后發(fā)行 ? 到登記結(jié)算公司辦理集中登記 ? 向證券交易所申請(qǐng)掛牌轉(zhuǎn)讓 ? 備案申請(qǐng) ? 提交申請(qǐng)方式 ?備案申請(qǐng)通過本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)辦理 ?私募債券承銷商登錄本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)，通過“公文及報(bào)表上傳 — 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù) — 備案材料提交”欄目提交備案材料 ?本所接受材料后，應(yīng)當(dāng)在 3個(gè)工作日內(nèi)向本所郵寄備案材料原件 ?承銷商可以通過本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)查詢備案工作進(jìn)度 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 備案申請(qǐng) ? 備案材料目錄 ? 備案登記表和備案工作表 ? 發(fā)行人章程、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、有權(quán)機(jī)構(gòu)決議 ? 承銷協(xié)議、募集說明書、盡職調(diào)查報(bào)告 ? 受托管理協(xié)議及持有人會(huì)議規(guī)則 ? 經(jīng)具有
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