深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法解讀-wenkub
2023-01-23 18:36:42 本頁面
【正文】 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務指南 》 ? 對中小企業(yè)私募債備案條件、備案程序、轉讓服務要求、投資者適當性管理、信息披露及投資者權益保護等進行規(guī)范 ? 證券業(yè)協(xié)會 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦法 》 ? 明確證券公司開展私募債券業(yè)務的準入標準，規(guī)范其盡職調查義務和私募債券承銷業(yè)務 ? 結算公司 《 中小企業(yè)私募債券試點登記結算業(yè)務實施細則 》 ? 明確中小企業(yè)私募債券登記托管方式，為債券轉讓提供逐筆全額非擔保等結算服務 ? 中小企業(yè)私募債定義 ? 在中國境內以非公開方式發(fā)行和轉讓，約定在一定期限還本付息的公司債券 ? 試點期間，僅限符合 《 關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知 》【 工信部聯(lián)企業(yè)（ 2022） 300號 】 規(guī)定的， 未在上海、深圳證券交易所上市的 中小微型企業(yè)，但 暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)。 ? 證券公司應當在合格投資者開通權限的當日，通過本所會員業(yè)務專區(qū)上報已開通權限的所有合格投資者名單 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 轉讓服務 ? 私募債券完成發(fā)行并辦理集中登記后，發(fā)行人應委托承銷商作為推薦人向交易所提交轉讓服務申請，并與交易所簽訂 《 私募債券轉讓服務協(xié)議 》 ? 投資者應持有 A股證券賬戶認購和轉讓私募債券 ? 本所綜合協(xié)議交易平臺為私募債券提供轉讓服務 ? 私募債券代碼區(qū)間為“ 118001— 118999”，代碼按順序編制 ? 私募債券持有賬戶數(shù)不得超過 200人，但不采用“穿透原則” ? 按“全價”方式進行轉讓，當日交易可以回轉 ? 承銷商可以通過協(xié)議平臺對私募債券轉讓進行做市 ? 轉讓成交信息在交易所網(wǎng)站專區(qū)向市場披露 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 轉讓成交信息披露 ? 協(xié)議平臺網(wǎng)站 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 發(fā)行人信息披露 ? 披露渠道 ? 交易所會員專區(qū) ? 交易所認可的其他方式 ? 信息披露公告主要情形 ? 《 發(fā)行結果公告 》 和 《 募集說明書 》 ? 在協(xié)議平臺進行轉讓的公告書 ? 派息、兌付公告 ? 董監(jiān)高及持股 5%以上股東轉讓私募債券的情況 ? 私募債券轉股 /回售 /贖回業(yè)務提示性公告和結果公告 ? 重大事項公告 ?發(fā)行人信息披露（續(xù)） ?重大事項公告情形 ? 未能清償?shù)狡趥鶆? ? 新增債務或擔保超上年末凈資產(chǎn) 20% ? 放棄債權、財產(chǎn)或發(fā)生損失超上年末凈資產(chǎn) 10% ? 發(fā)行人減資、合并、分立、破產(chǎn)、重大訴訟等重大事項 ? 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行
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