【正文】 履行首次信息披露義務 否 是 091141 其它重大（需提交股東大會）的關(guān)聯(lián)交易首 次披露公告 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的其他關(guān)聯(lián)交易，履行首次信息披露義務 否 是 關(guān)聯(lián)交易進展公告 091501 關(guān)聯(lián)交易進 展公告 前期已披露關(guān)聯(lián)交易的后續(xù)進展 是 是 大股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性 092101 新增資金占 用公告 大股東 及其 關(guān)聯(lián)方 發(fā)生非經(jīng)營性占用上市 公司資金 行為 ，履行 否 否 29 資金占用 信息披露義務 092105 清欠方案及 其調(diào)整公告 公司披露 大股東 及其 關(guān)聯(lián)方清償非經(jīng)營性占用上市公司資金的有關(guān) 方案 ； 對 已披露的清償方案 進行調(diào)整 否 是 092111 清欠進展公告 大股東 及其 關(guān)聯(lián)方清 償 非經(jīng)營性占用的資金，取得進展，履行持續(xù)信息披露義務 否 是 第六 節(jié) 募集資金 （一級目錄） 公告類別名稱 （ 二 級目錄） 公告子類編號 公告子類名稱（ 三 級目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務數(shù)據(jù) 是否直通披露 簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議公告 110101 簽定募集資 金三方監(jiān)管協(xié) 議公告 公司與保薦機構(gòu)、銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議 否 是 置換先期投入公告 110501 置換先期投 入公告 公司以募集資金置換預先投入的自籌資金 否 是 募集資金使用 111101 變更募集資 金用途、實施 方式、實施地點公告 變更募集資金用途，包括募集資金項目變更、募集資金投向變更為永久補充流動資金等； 變更募集資金實施方式，包括實施主體變更、在投資構(gòu)成方面發(fā)生重大變化等； 變更募集資金實施地點 否 是 111105 募集資金暫 時補充流動資 金公告 公司使用暫時閑置的募集資金在一定期限內(nèi)補充流動資金 否 是 111111 歸還補充流 動資金公告 公司歸還用于暫時補充流動資金的募集資金 否 是 111115 募集資金（含超募）使用進展情況公告 募集資金（含超募）使用的進展情況，履行持續(xù)信息披露義務 否 是 111121 募集資金節(jié) 余資金使用公告 公司單個或全部募投項目完成后，披露節(jié)余資金的使用計劃 否 是 111501 前次募集資 金使用情況報告 公司董事會按照《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》編制前次募集資金使用情況報告 否 是 112101 募投項目對 外轉(zhuǎn)讓或置換 公告 公司對外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項目 否 是 30 第七 節(jié) 董事、監(jiān)事、高管人員變更 （一級目錄） 公告類別名稱 （ 二 級目錄） 公告子類編號 公告子類名稱（ 三 級目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務數(shù)據(jù) 是否直通披露 董事、監(jiān)事變更 130101 變更董事、監(jiān)事 公司 股東大會、職工代表大會 等審議通過聘任 董事、監(jiān)事 ； 董事、監(jiān)事 辭職 且已經(jīng)生效 是 是 130105 擬變更董事、監(jiān)事（不含擬任獨董） 董事會、監(jiān)事會審議 通過 董事、監(jiān)事 候選人； 董事、監(jiān)事辭職且 未 生效 否 是 130111 擬任獨立董事 董事會審議通過 獨立董事 候選人 是 是 高 管變更 130501 變更高管人 員（不含董事 會秘書且已生效） 公司 董事會審議通過聘任 高管 ； 高管辭職 是 是 董事會秘書變更 131101 董事會秘書 變更 公司 董事會 審議通過聘任董事會 秘書 ； 董事會秘書 辭職 是 是 證券案事務代表變更 131501 證券事務代 表變更 公司 聘任 證券事務代表 ； 證 券事務代表辭職 否 是 第八 節(jié) 股價異動、澄清、風險提示事項 （一級目錄） 公告類別名稱 （ 二 級目錄） 公告子類編號 公告子類名稱（ 三 級目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務數(shù)據(jù) 是否直通披露 澄清公告或風險提示公告 150101 上市首日風 險提示及澄清 公告 公司股票上市首日 需刊登的風險提示公告 否 是 150105 澄清公告 因市場傳聞、媒體質(zhì)疑、監(jiān)管要求 等原因 對相關(guān)事項 進行澄清 否 否 股票交易異常波動風險提示 150501 達到規(guī)則標 準的股票交易 異常波動公告 公司股票交易 達到交易規(guī)則界定的異常波動標準時，公司需在次一交易日披露股票交易異常波動公告 否 是 150505 證監(jiān)會與本所、公司認定的 股票交易異常 波動公告 被證監(jiān)會與本所、公司認定為股票交易異常波動時 ， 公司需在次一交易日 披露股票交易異常波動公告 否 否 第九 節(jié) 限制出售股份上市 （一級目錄） 31 公告類別名稱 （ 二 級目錄） 公告子類編號 公告子類名稱（ 三 級目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務數(shù)據(jù) 是否直通披露 限制出售股份上市 170101 公開發(fā)行前 已發(fā)行股份上 市流通提示性 公告 上市公司選擇該公告類別，啟動發(fā)起人 股東 對所持有的公開發(fā)行前已發(fā)行股份申請解除限售并上市流通事項，在相關(guān)手續(xù)完成后，披露該部分股份解除限售上市流通的提示性公告 是 否 170111 其他限制股 份上市公告 上市公司選擇該公告類別，啟動自愿追加鎖 定 等限售股份申請解除限售并上市流通事項。 案例 3： D 公司 擬首次披露“ 關(guān)于召開臨時股東大會通知 ” 的公告，選擇的公告 類別 為“ 050501 召開股東大會的提示性公告”。只有公司正確選擇了 “ 350101 實施 退市風險警示” 公告類別，公告由直通披露變更為非直通披露，監(jiān)管人員及后臺操作人員將在后續(xù)操作中將有關(guān)停復牌及變更簡稱（變更為“ *STxx”）的指令發(fā)送給相關(guān)部門，相關(guān)部門進行相應操作后，實現(xiàn)公司股票停牌一天及股票簡稱的變更。此案例中，如公司進行了正確選擇，該信息披露申請將變更為事前審查，通過后續(xù)處理，實現(xiàn)公司股票復牌。 1 月11 日， 公 司 披露了《重大交易暨復牌公告》 ，公司選擇了該重大事項對應的公告類別，但未選擇 “重大事項復牌公告” ，在提交信息披露申請時未選擇停復牌設置，在系統(tǒng)提示公司是否需變更停復牌設置時，公司選擇了“否”。 “ 390001 因監(jiān)管要求而補充、更正的公告”與“ 391101 臨時報告補充、更正公告”有 哪些區(qū)別？ 答： “ 390001 因監(jiān)管要求而補充、更正的公告”主要適用于公司披露公告后，監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)事后審查情況向上市公司進行了反饋，并要求公司對前期已經(jīng)披露的公告予以補充和更正的情況，選擇該類公告類別公司的信息披露事件將是事前審查類型，監(jiān)管機構(gòu)對公告進行事前審查，以確認公司的補充、更正符合相關(guān)規(guī)定，避免再次補充更正的情況出現(xiàn)。 “ 050501 召開股東大會的提示性公告” 適用于公司在發(fā)布了股東大會通知之后，為進一步提示相關(guān)股東，在股東大會召開前再次發(fā)出提示性公告的情形，該公告沒有后續(xù)業(yè)務。 公司對外投資事項未達到披露標準，但公司對此事項進行了自愿性信息披露，公司該如何選擇公告類別？ 答：公司應選擇“ 070505 一般需披露的對外投資首次披露公告”，該事項雖未達到披露標準，公司自 愿披露相關(guān)信息時仍應參照對外投資的公告格式予以披露。 對于股票處于特停狀態(tài)的公司，業(yè)務系統(tǒng)將在公司提交信息披露申請時提示公司是否需變更停復牌設置，此時公司應正確選擇。 投資者以要約方式收購上市公司股份的，在按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定披露要約收購報告書摘要或全文時，公司應選擇“ 193121 要約收購報告書摘要（全面要約） ”或“ 193125 要約收購報告書摘要（部分要約） ”、“ 193131 要約收購報告書（全面要約） ”或“ 193135 要約收購報告書（部分要約） ”公告類別。 公司進行破產(chǎn)、重整，披露其他相關(guān)公告時，應選擇“ 273571 涉及破產(chǎn)重整的其他公告”。 重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間，公司披露因故終止重整、和解程序轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算階段，應選擇“ 273535 重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間，因故終止重整、和解程序轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算階段”。 在重整期間，公司披露債權(quán)申報、債權(quán)人會議、和解整頓重大情況，應選擇“ 273531 關(guān)于債權(quán)申報、債權(quán)人會議、和解整頓重大情況公告”。公司披露法院作出不予受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請的裁定，應選擇“ 273505 破產(chǎn)申請被法院駁回的公告”。 破產(chǎn)重整 上市公司進行破產(chǎn)重整時 ，按照破產(chǎn)重組階段選擇公告類別。發(fā)行 人應當在收到 債券暫停上市的決定 后及時披露《債券暫停上市公告》，同時選擇公告類別“ 252139 公司債券暫停上市公告（暫停 上市 公告當日繼續(xù)停牌 1 天后下一交易日復牌）” ，公司債券自公告披露之日的次一交易日起復牌，并進入三十個交易日的特別交易期。 9 公司債券暫停上市 根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》（ 2020 年修訂）第 條的規(guī)定，債券上市交易后，發(fā)行人存在一定情形的，本所對債券停牌，并在十五個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。風險警示分為退市風險警示和其他風險警示，有關(guān)風險警示業(yè)務規(guī)則詳見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（ 2020 年修訂）》第十三章的有關(guān)規(guī)定。 C 沒有對應的公告類別，因此本次公告只選前述 3 個公告類別。 上市公司在選擇公告類型時，7 比較常見的錯誤在于僅選擇董事會決議公告，但遺漏了董事會審議事項所涉及的公告類別。 （ 2）某公司披露年度報告及相關(guān)文件，一般來說應選擇如下公告類別：“ 010101 年度報告 ”、“ 030101 董事決議”、“ 030501 監(jiān)事會決議 ”、“ 010501 董事會決議召開股東大會的通知”（如有）、“ 014501利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增 股本 預案 ”（無論是否分配均應選擇）、“ 311101續(xù)聘、新聘、解聘會計師事務所”（如有）、“ 290101 內(nèi)部控制自我評價報告 ”、“ 290105 社會責任報告 ”（如有）、“ 311501 其它 有關(guān) 中介 機構(gòu)的公告”。 公司應在信息披露申請中， 以 電子方式 對公司股票及其衍生品種 進行 停復牌的 設置。 因此， 只有公司正確選擇公告類別， 從而產(chǎn)生正確的 審查 類型，才能 避免非直通的公告直通披露 、應該直通披露的公告沒有直通披露，確保直通車業(yè)務平穩(wěn)運行 。 產(chǎn)生正確的 審查 類型， 確保直通車業(yè)務平穩(wěn)運行 。很多信息披露事項 并不 僅僅 包含 披露公告文件 這一 項內(nèi)容 ，還涉及到 前置的審查程序、結(jié)算公司相3 關(guān)業(yè)務操作、 后臺的數(shù)據(jù)操作 等內(nèi)容 ，比如停復牌、股份上市、 限售股份解禁、 分紅派息實施 、股權(quán)激勵授予 等公告。 二、上市公司準確選擇公告類別的意義 經(jīng)過多年發(fā)展，我所信息披露已經(jīng)實現(xiàn)全程電子化，上市公司披露信息從提交到披露、與相關(guān)業(yè)務部門的數(shù)據(jù)傳送與接收全部實現(xiàn)電子化，正確選擇公告類別是實現(xiàn)信息披露全程電子化和監(jiān)管審核工作全流程中最基礎、最關(guān)鍵的一環(huán)，主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 指導上市公司進行信息披露工作，提高信息披露質(zhì)量。 為便于上市公司選擇公告類別， 本所信息披露公告類別設置為三級 目錄 ， 其主要設置如下： （ 1） 一級目錄 ，一級目錄 是公告類別體系的框架，也是上市公司準確定位公告類別的關(guān)鍵。 在編寫 《 手冊 》 過程中，上市公司也對《 手冊》提出了寶貴意見和建議， 在此， 我部一并表示 衷心 感謝 。但在日常業(yè)務處理過程中，我部也發(fā)現(xiàn)上市公司在辦理信息披露直通車業(yè)務時，存在一些疑問，也出現(xiàn)了一些錯誤，主要包括信息披露公告類別漏選、錯選等，導致本該事前審核的公告直通披露，或信息披露內(nèi)容不完整而被要求補充披露等。2020 年 6 月，直通公司擴大到全部上市公司。 上市公司及相關(guān)信息披露義務人未按照現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件履行信息披露義務的，自行承擔相應的法律責任。 深圳證券交易所 中小企業(yè)板信息披露公告類別使用手冊 深圳證券交易所 二〇一四年十二月 制定， 二〇一五年五月 修訂 編者 說明 為幫助上市公司正確選擇信息披露公告類別，提高信息披露質(zhì)量，防范風險，切實做好信息披露工作， 我部編制了 《 中小企業(yè)板信息披露公告類別使用手冊 》（以下簡稱“《手冊》”）。 i 引 言 2020 年 9 月，本所開始試行信息披露直通車，這是上市公司信息披露方式上的重大變革，有利于強化上市公司信息披露的市場化約束機制。