深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南-wenkub
2023-04-21 04:21:31 本頁面
【正文】 告，聯(lián)系指定媒體于下一個交易日披露；（）如網(wǎng)下發(fā)行需要搖號，主承銷商上午主持網(wǎng)下發(fā)行搖號儀式；（）如網(wǎng)上發(fā)行需要搖號，主承銷商聯(lián)系搖號機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備日搖號事宜。．日（）發(fā)行公告見報并于當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露；（）主承銷商前向深交所上市推廣部報送發(fā)行申請書面文件（清單附后）。二、發(fā)行指南．日或之前（日為新股申購日，下同）投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價開始日前一個交易日的前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象信息的登記備案工作并通過中國結(jié)算深圳分公司完成配售對象的資金配號。如本指南與國家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本所將根據(jù)需要隨時修改本指南，恕不另行通知。. 日或之前（）披露招股意向書（招股說明書）摘要；（）披露招股意向書當(dāng)日，在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提交網(wǎng)下發(fā)行申請，并向中國結(jié)算深圳分公司資金交收部提交新股網(wǎng)下發(fā)行委托（注：主承銷商需要在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺上完成的操作請參考《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》（年修訂）和深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶手冊（主承銷商版）（ ）；（）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國結(jié)算深圳分公司了解辦理股份登記、老股轉(zhuǎn)讓的稅費扣除等事宜。()發(fā)行人確定網(wǎng)上和網(wǎng)下申購資金驗資會計師事務(wù)所，以傳真方式通知中國結(jié)算深圳分公司資金交收部。（）主承銷商協(xié)助發(fā)行人前到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理發(fā)行前股東的股份登記。．日及以后（）主承銷商協(xié)助發(fā)行人到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜；（）主承銷商督促發(fā)行人盡快到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取股東名冊；（）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)。（）保薦機(jī)構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報送其他上市申請文件（書面文件），并同時通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報送電子文件。（二）上市儀式指南主持：深交所領(lǐng)導(dǎo)議程（參考議程）：（）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日：到本所； （）貴賓簽到并佩戴胸花；（）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場； （）主持人介紹貴賓；（）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；（）深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長贈送紀(jì)念品；（）在大屏幕的提示下，公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開市鐘；（）上市儀式結(jié)束。請公司在網(wǎng)上發(fā)行日之前到深交所中小板公司管理部創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理中小企業(yè)板創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)的開通事宜（注：中小企業(yè)板發(fā)行人和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人分別到中小板公司管理部和創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理數(shù)字證書領(lǐng)取和業(yè)務(wù)專區(qū)開通事宜，并注意辦理時間不晚于日）。發(fā)行人已聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時應(yīng)提供董事會聘任書，公司擬聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》任職資格的說明、董事會推薦書：（）個人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件，學(xué)歷證明需公司蓋章）；（）聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址，董事會秘書應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時與其聯(lián)系；（）董事會秘書資格證書（如有，復(fù)印件加蓋公司公章）。（）發(fā)行人及其控股股東承諾書，內(nèi)容為發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。（）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有股份情況及《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明與承諾書》（請在本指南所附鏈接下載聲明與承諾書的電子文件；聲明與承諾書簽訂須經(jīng)律師見證，書面文件一式三份，其中報送交易所一份；請注意聲明中關(guān)于持股情況的項目需填寫直接和間接持股股份情況；相關(guān)電子文件不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳。．保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的專項授權(quán)委托書（保薦機(jī)構(gòu)蓋章）；．報送中國證監(jiān)會的歷次反饋意見回復(fù)、關(guān)于發(fā)審委審核意見的函的回復(fù)及發(fā)行方案備案文件（復(fù)印件，需與報送中國證監(jiān)會的相關(guān)文件一致；請同時報送中國證監(jiān)會正式受理發(fā)行申請的通知（復(fù)印件））； ．保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（需保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字）及保薦機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明書（保薦機(jī)構(gòu)蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件；如報送發(fā)行申請文件時已報送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報送。）；．律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司股票上市的法律意見書（原件）；．上市公告書（原件，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人需同時報送上市公告書的提示性公告。五、部分申請文件的參考格式（一）證券簡稱及證券代碼申請書
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