【正文】 易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明：（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；（三） 關(guān)聯(lián)人基本情況；（四） 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間聲明事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。前述機(jī)構(gòu)和個人簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》時，應(yīng)當(dāng)由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，前述機(jī)構(gòu)和人員在充分理解后簽字蓋章。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、持續(xù)督導(dǎo)意見、審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證,其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題，增進(jìn)投資者對公司的了解。 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）和公司網(wǎng)站上披露。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。 上市公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進(jìn)行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機(jī)會參與。公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。 第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。 本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機(jī)會獲取未公開重大信息。 公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會審議的信息披露事務(wù)管理制度及時報送本所備案并在本所指定網(wǎng)站上披露。公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求。 本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。定期報告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)及時進(jìn)行公告并在公司網(wǎng)站上公布。 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：（一） 擬披露的信息未泄漏；（二） 有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。 上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)。第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人第一節(jié) 聲明與承諾 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； （四） 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；（四） 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：1. 不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；2. 不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；3. 不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；4. 保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機(jī)構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；（五） 嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；（六） 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：（一） 原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達(dá)明確意見；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人；（二） 認(rèn)真閱讀公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；（三） 在履行職責(zé)時誠實守信，在職權(quán)范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東利益為出發(fā)點行使權(quán)利，避免事實上及潛在的利益和職務(wù)沖突；（四） 《公司法》、《證券法》規(guī)定的及社會公認(rèn)的其他忠實和勤勉義務(wù)。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5％以上的股東，將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關(guān)信息。 上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：（一） 有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（二） 自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評的；（四） 本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五） 本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所提交變更后的資料。 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：（一） ；（二） 連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)的；（三） 在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的；（四） 違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，給公司或者股東造成重大損失的。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。第四章 保薦機(jī)構(gòu) 本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦機(jī)構(gòu)審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一） 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；（二） 申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；（三） 保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說明；（四） 保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項；（五） 公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；（六） 保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；（七） 保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項； （八） 本所要求的其他內(nèi)容。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向本所報送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露義務(wù)后，完成對有關(guān)文件的審閱工作。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場檢查，以保證前款所發(fā)表的獨立意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所書面報告，經(jīng)本所審核后在指定網(wǎng)站上公告。發(fā)行人另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并公告。 保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的上市申請文件內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可以豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的；（二）本所認(rèn)定的其他情形。 （一）至第（五）項條件為在本所上市的必要條件，本所并不保證發(fā)行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得本所同意。 刊登招股說明書后，發(fā)行人應(yīng)持續(xù)關(guān)注公共媒體（包括報紙、網(wǎng)站、股票論壇等）對公司的相關(guān)報道或者傳聞，及時向有關(guān)方面了解真實情況，發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者應(yīng)披露而未披露重大事項等可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)在上市首日刊登風(fēng)險提示公告，對相關(guān)問題進(jìn)行澄清并提示公司存在的主要風(fēng)險。 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上； （二）可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元人民幣； （三）申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 上市公司在本所同意其新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請后，應(yīng)當(dāng)在新股、可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在指定網(wǎng)站上披露下列文件：（一）上市公告書；（二）股份變動報告書（適用于新股上市）；（三）本所要求的其他文件。 上市公司向本所申請首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份上市流通時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況； （三）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；（四）股份上市流通提示性公告；（五）本所要求的其他文件。 公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間。因故需變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向本所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和本所關(guān)于定期報告的有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)人員安排落實定期報告的編制和披露工作。 負(fù)責(zé)上市公司定期報告審計工作的注冊會計師，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國注冊會計師