【正文】 買賣；（八）會(huì)員不得融出超過融券專用證券賬戶證券數(shù)量的證券，不得融出超過融資專用資金賬戶資金余額的資金。（二）融資交易類型買賣方向?yàn)锽的，表示融資買入申報(bào)；買賣方向?yàn)镾的，表示賣券還款申報(bào)。第三章 交易流程（委托、申報(bào)與成交）一、委托與申報(bào)會(huì)員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托。本所確認(rèn)無(wú)誤后，為其開通融資融券交易權(quán)限（即開通除從事B股業(yè)務(wù)交易單元外，會(huì)員所有非出租交易單元的融資融券交易權(quán)限）。本所經(jīng)審核，認(rèn)為會(huì)員申請(qǐng)符合規(guī)定的，將向其發(fā)出確認(rèn)其融資融券交易權(quán)限的書面通知。其中，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案應(yīng)包含但不限于下列內(nèi)容：（1）融資融券業(yè)務(wù)開展的模式、規(guī)模控制、組織機(jī)構(gòu)及分工；（2）客戶選擇和授信制度，包括融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本；（3）賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理，包括標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保證券”）范圍及其折算率，融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制平倉(cāng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序等；（4）權(quán)益處理；（5）所需資金和證券的安排；（6）融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒情況；（7）客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明；（8）融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)或異常情況應(yīng)急預(yù)案；（9）利益沖突防范、客戶糾紛處理機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)明；（10）合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司開展融資融券業(yè)務(wù)出具的合規(guī)意見。會(huì)員辦理與本所相關(guān)的融資融券業(yè)務(wù)，適用本指南。第一章 融資融券概述本指南所稱融資融券交易，是指投資者向具有本所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。會(huì)員開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件應(yīng)包括但不限于下列文件：（1）融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程；（2）融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、交易實(shí)時(shí)監(jiān)控制度和操作流程；（3）融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度、異常數(shù)據(jù)核查制度及操作流程，數(shù)據(jù)及信息報(bào)送的技術(shù)準(zhǔn)備，數(shù)據(jù)及信息報(bào)送的應(yīng)急機(jī)制；（4）投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度等融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況等進(jìn)行檢查，作為會(huì)員融資融券交易權(quán)限審核依據(jù)之一。會(huì)員可使用已有EKEY或新申請(qǐng)EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)。融資融券交易委托與申報(bào)分為擔(dān)保品交易、融資交易、融券交易和平倉(cāng)交易等四種類型。（三）融券交易類型買賣方向?yàn)锽的，表示買券還券申報(bào)；買賣方向?yàn)镾的，表示融券賣出申報(bào)。三、成交對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)，撮合成交后實(shí)時(shí)返回的成交回報(bào)為客戶信用賬戶的成交記錄。融資融券標(biāo)的證券名單另見本所公告。擔(dān)保證券范圍及折算率另見本所公告。四、標(biāo)的證券與擔(dān)保證券及折算率的調(diào)整試點(diǎn)期間，本所對(duì)標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單進(jìn)行定期評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果予以公告。標(biāo)的證券的調(diào)整包括常規(guī)調(diào)整和臨時(shí)調(diào)整。標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100%（二）融券保證金比例投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在不得超過2個(gè)交易日的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)。四、融資融券保證金可用余額管理會(huì)員向客戶融資、融券時(shí)，其客戶所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向本所報(bào)送當(dāng)日各證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。申報(bào)路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報(bào)（具體文件內(nèi)容及格式詳見附件二《會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)文件》）每個(gè)交易日22:00以前，會(huì)員可多次覆蓋申報(bào)；每個(gè)交易日22:00以后至次日15:00會(huì)員可以上傳修正數(shù)據(jù)（全量重新上傳），但本所按《實(shí)施細(xì)則》第四十五條規(guī)定在每個(gè)交易日開市前向市場(chǎng)公布的信息，以及對(duì)于融資融券規(guī)模管理和相應(yīng)信息披露所使用的數(shù)據(jù)，以會(huì)員上一交易日22：00以前上傳的最后一次報(bào)送的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。本所將根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整數(shù)據(jù)報(bào)送的備份通道方式。二、業(yè)務(wù)信息報(bào)送（一）融資融券信息月報(bào)會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向本所報(bào)告下列融資融券業(yè)務(wù)情況：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；對(duì)全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的標(biāo)的證券及交易金額；有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；本所要求的其他信息。報(bào)送方式：通過交易所外部網(wǎng)站報(bào)送，路徑：SSE網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣出情況月報(bào)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七章 交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、交易信息披露（一）根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第四十五條規(guī)定，本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，通過本所網(wǎng)站向市場(chǎng)公布以下信息：前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。對(duì)相關(guān)會(huì)員，將按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》以及證監(jiān)會(huì)、本所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)自律和內(nèi)控，防范自身和客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。第八章 會(huì)員內(nèi)部控制會(huì)員開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱“《內(nèi)部控制指引》”）的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶在相關(guān)合同中具體約定可充抵保證金證券的名單和折算率調(diào)整后的有關(guān)流程和處置辦法。對(duì)于連續(xù)多次出現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送不及時(shí)或是錯(cuò)誤的會(huì)員，我所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。二、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄證券的權(quán)益處理客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。融券賣出標(biāo)的股票發(fā)生權(quán)益分派的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在融資融券合同中進(jìn)行約定。信用證券賬戶對(duì)應(yīng)客戶首次通過本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交投票意愿，須在在網(wǎng)站注冊(cè)后，使用網(wǎng)站反饋的激活碼在交易系統(tǒng)進(jìn)行密碼服務(wù)申報(bào)，完成身份認(rèn)證后才能提交投票意愿。需要指出的是，本所提供的上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員信息系上市公司申報(bào)信息，供會(huì)員相關(guān)客戶管理工作參考。融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件中不能存在小數(shù)，所有數(shù)據(jù)取整。文件內(nèi)容