上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法-wenkub
2023-04-22 22:41:45 本頁面
【正文】 承受能力，進行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔(dān)債券市場投資風(fēng)險。附件1上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法第一章 總則第一條 為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場，促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。 第二章 投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)第五條 債券市場投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。第八條 合格投資者可以認(rèn)購及交易在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，但非公開發(fā)行的公司債券（含企業(yè)債券）僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認(rèn)購及交易。第十條 合格投資者可以參與本所國債預(yù)發(fā)行交易、債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易。第三章 投資者適當(dāng)性管理第十二條 發(fā)行人、承銷機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。風(fēng)險揭示書應(yīng)由投資者本人簽署或蓋章。第十九條 可參與債券交易的投資者范圍根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整事項披露日及時調(diào)整投資者參與該債券交易的權(quán)限，履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。本所發(fā)現(xiàn)有不符合合格投資者條件的，可以要求證券經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整合格投資者名單。第四章 附則第二十四條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。三、【信用風(fēng)險】債券發(fā)行人無法按期還本付息的風(fēng)險。六、【放大交易風(fēng)險】投資人利用現(xiàn)券和回購兩個品種進行
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