上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法-wenkub
2023-04-22 22:41:45 本頁面
【正文】 承受能力，進行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔債券市場投資風險。附件1上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法第一章 總則第一條 為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與債券市場，促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。 第二章 投資者適當性標準第五條 債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。第八條 合格投資者可以認購及交易在本所上市交易或者掛牌轉讓的債券、資產支持證券，但非公開發(fā)行的公司債券（含企業(yè)債券）僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易。第十條 合格投資者可以參與本所國債預發(fā)行交易、債券質押式回購的融資及融券交易。第三章 投資者適當性管理第十二條 發(fā)行人、承銷機構、證券經(jīng)營機構應當采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當性管理規(guī)定。風險揭示書應由投資者本人簽署或蓋章。第十九條 可參與債券交易的投資者范圍根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》，證券經(jīng)營機構應當在調整事項披露日及時調整投資者參與該債券交易的權限，履行投資者適當性管理職責。本所發(fā)現(xiàn)有不符合合格投資者條件的，可以要求證券經(jīng)營機構調整合格投資者名單。第四章 附則第二十四條 本辦法由本所負責解釋。三、【信用風險】債券發(fā)行人無法按期還本付息的風險。六、【放大交易風險】投資人利用現(xiàn)券和回購兩個品種進行
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