【正文】 請人簽名： 日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽章： 復(fù)核人簽章： 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章：事后審核簽章： 日期： 年 月 日投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）填表日期： 年 月 日 資金賬號客戶號：投資者基本信息（申請人填寫）機(jī)構(gòu)名稱控股股東或?qū)嶋H控制人機(jī)構(gòu)類型□一般企業(yè)法人 □金融機(jī)構(gòu)□社會公益基金□□□其他組織住所地經(jīng)營范圍組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記證號碼證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的證照類型證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的證照號碼證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的證照有效期限機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話聯(lián)系地址郵政編碼法定代表人姓名法定代表人身份證件類型法定代表人身份證件號碼法定代表人身份證件有效期限授權(quán)代表人姓名授權(quán)代表人身份證件類型授權(quán)代表人身份證件號碼授權(quán)代表人身份證件有效期限授權(quán)代表人電話授權(quán)代表人手機(jī)號碼授權(quán)代表人聯(lián)系地址郵政編碼地址實(shí)際控制投資者的自然人姓名：電話：交易的實(shí)際受益人姓名：電話：誠信記錄是否有來源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠信記錄？□中國人民銀行征信中心 □最高人民法院失信被執(zhí)行人名單 □工商行政管理機(jī)構(gòu) □稅務(wù)管理機(jī)構(gòu) □監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織 □投資者在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的失信記錄 □其他組織□無 □有本機(jī)構(gòu)保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并對其承擔(dān)責(zé)任。第三十二條 本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或電子形式。第二十八條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛，保存相關(guān)記錄，及時(shí)分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度。 第二十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍。 第二十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，并由投資者簽署確認(rèn)。第十九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。第十七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)及普通投資者的實(shí)際情況，確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級適當(dāng)性匹配的具體方法，也可以參照以下方式確定：（一）級投資者匹配級的產(chǎn)品或服務(wù)；（二）級投資者匹配、級的產(chǎn)品或服務(wù)；（三）級投資者匹配、級的產(chǎn)品或服務(wù)；（四）級投資者匹配、級的產(chǎn)品或服務(wù)；（五）級投資者匹配、級的產(chǎn)品或服務(wù)。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)告知投資者。前述第（四）項(xiàng)不適用于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。第十條 《投資者基本信息表》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫?！锻顿Y者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、全面、通俗易懂。符合普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的，應(yīng)當(dāng)說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，書面告知其審查結(jié)果和理由；不符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，也應(yīng)當(dāng)書面告知其審查結(jié)果和理由。第五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以要求符合《辦法》第八條第（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者提供下列材料：（一）法人或其他組織投資者提供的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、兩年以上投資經(jīng)歷的證明材料等；（二）自然人投資者提供的本人金融資產(chǎn)證明文件或近三年收入證明，投資經(jīng)歷或工作證明或職業(yè)資格證書等。 第二條 證券公司及其子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）向投資者銷售金融產(chǎn)品，或者以投資者買入金融產(chǎn)品為目的提供證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易等金融服務(wù)，適用本指引。第三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過由投資者填寫《投資者基本信息表》等多種方式了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者基本信息。符合前述條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書面告知投資者。 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十五條的規(guī)定對審查結(jié)果告知和警示進(jìn)行全過程錄音或者錄像，或者以符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。第九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級由低到高至少劃分為五級，分別為：（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者）、。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。第十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄》列出相對應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)清單。專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及市場、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者準(zhǔn)入有要求的，從其規(guī)定和要求。第二十條 投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認(rèn)適當(dāng)性匹配結(jié)果；不匹配的，應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)警示。第二十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，對購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的進(jìn)行回訪。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售或服務(wù)的考核激勵(lì)措施。第二十九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《辦法》第三十條的規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)性自查，自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。第三十三條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。機(jī)構(gòu)授權(quán)代表人簽名： 機(jī)構(gòu)法定代表人簽名：機(jī)構(gòu)蓋章： 日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽章： 復(fù)核人簽章： 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章： 事后審核人簽章： 日期： 年 月 日注：機(jī)構(gòu)投資者包括法人和其他組織?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下,請您仔細(xì)閱讀,并在投資者確認(rèn)欄簽字（簽章）確認(rèn)：一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，對專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性義務(wù)區(qū)別于其他投資者。對于貴公司銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，本人機(jī)構(gòu)具有專業(yè)判斷能力，能夠自行