有關(guān)上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)(一)-wenkub
2023-04-27 07:18:21 本頁面
【正文】 附 上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則 第一章 總則 第一條 為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。關(guān)于上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)摘要：本文主要介紹了關(guān)于上海、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則的批復(fù)?！ 〉诙l 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。本所依據(jù)國家證券法規(guī)的規(guī)定和本規(guī)則對可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人及上市推薦人進行監(jiān)管?！ ?三)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在3年以上，但不超過5年?！ ?二)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準文件?！ ?六)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗資報告?！ 〉诰艞l 發(fā)行人向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容真實、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。 第十三條 對符合條件并經(jīng)復(fù)審批準上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，由本所出具上市通知書?！ 〉谌隆〕掷m(xù)性義務(wù) 第十六條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，遇有下列情況時，須即向本所報送有關(guān)文件，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告?！ ?四)發(fā)行人召開股東大會、董事會。 第十八條 在任何公共傳媒中出現(xiàn)的消息可能對可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時，當(dāng)發(fā)行人知悉后應(yīng)立即對該消息作出公開澄清?！ 〉谒恼隆∩鲜匈M用 第二十二條 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人須按規(guī)定交納上市初費和上市月費?！ 〉谖逭隆和＝灰准巴Ｖ菇灰住 〉诙鍡l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，因披露以下信息一律暫停交易半天。 (二)公布股東收益分配方案?！ 〉诙藯l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時，將停止交易： (一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值不少于3000萬元時，本所立即公告并在三個交易日后停止交易?！ 〉谌畻l 可轉(zhuǎn)換公司債券采用記名式無紙化方式發(fā)行，投資者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券份額在上市前由本所登記公司記入其股票帳戶內(nèi)，實行無紙化交易?！ 。看紊陥笞畹筒簧儆谝粋€價位?！ ∪淘诒舅灰资袌鰪氖驴赊D(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交易經(jīng)手費，%?！ 〉谌邨l 投資者申請轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位手的整數(shù)倍，申請轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股(每股面值1元)，不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額，到期還本付息。 第四十一條
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