【正文】 遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。　　 上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”)和公司網(wǎng)站上披露?！　?本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送本所，報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求?！　」竟蓶|、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾?！　」緫?yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會(huì)審議的信息披露事務(wù)管理制度及時(shí)報(bào)送本所備案并在本所指定網(wǎng)站上披露?！　C(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，上市公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息?！　?本規(guī)則所稱(chēng)完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由?！　?發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文　　目　錄　　第一章 總 則... 3　　第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定... 3　　第三章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人... 8　　第一節(jié) 聲明與承諾... 8　　第二節(jié) 董事會(huì)秘書(shū)... 12　　第四章 保薦機(jī)構(gòu)... 15　　第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市... 17　　第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市... 17　　第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市... 20　　第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通... 21　　第六章 定期報(bào)告... 22　　第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定... 26　　第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議... 28　　第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議... 28　　第二節(jié) 股東大會(huì)決議... 29　　第九章 應(yīng)披露的交易... 31　　第十章 關(guān)聯(lián)交易... 36　　第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人... 36　　第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露... 37　　第十一章 其他重大事件... 41　　第一節(jié) 重大訴訟和仲裁... 41　　第二節(jié) 募集資金管理... 42　　第三節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)... 43　　第四節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本... 45　　第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和澄清... 46　　第六節(jié) 回購(gòu)股份... 47　　第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)... 49　　第八節(jié) 收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)... 50　　第九節(jié) 股權(quán)激勵(lì)... 52　　第十節(jié) 破 產(chǎn)... 53　　第十一節(jié) 其他... 56　　第十二章 停牌和復(fù)牌... 59　　第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 62　　第一節(jié) 一般規(guī)定... 62　　第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示... 63　　第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 66　　第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市... 68　　第一節(jié) 暫停上市... 68　　第二節(jié) 恢復(fù)上市... 70　　第三節(jié) 終止上市... 75　　第十五章 申請(qǐng)復(fù)核... 79　　第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)... 80　　第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分... 80　　第十八章 釋 義... 82　　第十九章 附 則... 84　　附件一：董事聲明及承諾書(shū)... 85　　附件二：監(jiān)事聲明及承諾書(shū)... 90　　附件三：高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)... 95　　附件四：控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)... 100　　第一章 總 則　　 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)換公司債券”)及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱(chēng)“股票及其衍生品種”)上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　 創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)?！　?本規(guī)則所稱(chēng)真實(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述。　　 本規(guī)則所稱(chēng)及時(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息?！　」疽蛱厥馇闆r需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開(kāi)重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！　?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格?！　」竟蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本?！　”舅鶎?duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核。定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露。　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者特別是社會(huì)公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢電話并對(duì)外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告并在公司網(wǎng)站上公布。　　 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：　　(一) 擬披露的信息未泄漏。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月?！　?上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作?！　?二)有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況。　　(六)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　?二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管。　　高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。　　(四) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況。　　(四) 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：　　1. 不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保?！　?五) 嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除?！　?上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　?二)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任?！　」径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的(因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　?上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！　?本所在收到前條所述材料的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核?！　?本所建立獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過(guò)本所網(wǎng)站或者其他方式向社會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案的相關(guān)信息。　　(二)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。　　(六)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)。　　 上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書(shū)在信息披露方面的工作。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)：　　(一)有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的。　　(五)本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形?！　?二)被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件)。　　證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料?！　?董事會(huì)秘書(shū)有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書(shū)：　　(一) ?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外?！　《聲?huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請(qǐng)其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦。　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　?duì)于在信息披露、規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等