深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法45397859-wenkub
2023-04-22 23:16:59 本頁面
【正文】 事會的專項說明及會計師事務所出具的專項審核報告進行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報告同時向本所提交。第七章 保薦機構的督導職責第三十一條 上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機構在知悉有關事實后應當及時向本所報告。第二十九條 上市公司擬出售上述資產(chǎn)的，應當符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，此外，董事會應當充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨立董事及監(jiān)事會應當就該事項發(fā)表明確表示同意的意見。上市公司應當全力配合專項審計工作，并承擔必要的審計費用。專項審核報告中應當對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內容是否相符出具明確的審核意見。審計委員會認為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當及時向董事會報告。上市公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關問題的解決措施。第二十條 上市公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。 實際投資金額與計劃投資金額的差額超過計劃金額的30%；（六） 取消原募集資金項目，實施新項目；（二）超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的除外。 超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%；（四）募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，上市公司應當調整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。上市公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或進行其它變相改變募集資金用途的投資。第八條 上市公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。第六條 保薦機構在持續(xù)督導期間對上市公司募集資金管理負有保薦責任，保薦機構和保薦代表人應當按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法 2008130第一章 總 則第一條 為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。第四條 上市公司董事應當負責建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。協(xié)議至少應當包括以下內容：（一）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；（二）上市公司一次或12個月內累計從該專戶中支取的金額超過5000萬元或該專戶總額的20%的，上市公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構；（三）上市公司應當每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機構；（四）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶數(shù)據(jù)；（五）保薦機構每季度對上市公司現(xiàn)場調查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況；（六）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構出具銀行對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，保薦機構或者上市公司均可單方面終止協(xié)議，上市公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶；（七）保薦機構的督導職責、商業(yè)銀行的告知、配
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