【正文】 則》規(guī)定在每個(gè)交易日開(kāi)市前向市場(chǎng)公布的信息，以及對(duì)于融資融券規(guī)模管理和相應(yīng)信息披露所使用的數(shù)據(jù)，以會(huì)員上一交易日22：00以前上傳的最后一次報(bào)送的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。當(dāng)某證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍時(shí)，會(huì)員仍需繼續(xù)申報(bào)該證券的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，直至該證券相關(guān)業(yè)務(wù)全部了結(jié)。根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。會(huì)員可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素，針對(duì)不同客戶自行確定不同的維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)，但會(huì)員向其客戶公布的維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。信用賬戶中有不屬于可充抵保證金證券范圍內(nèi)的證券，會(huì)員可以允許客戶提取?？蛻艟S持擔(dān)保比例不得低于130%。會(huì)員向客戶公布的融券保證金比例，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)員向五、標(biāo)的證券暫停交易標(biāo)的證券暫停交易，會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。標(biāo)的證券的臨時(shí)調(diào)整，由本所根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定及時(shí)作出決定并予以公告。標(biāo)的證券的調(diào)整是指將證券納入或剔出標(biāo)的證券名單。三、名單公布每個(gè)交易日開(kāi)市前，本所通過(guò)衛(wèi)星和本所網(wǎng)站公布當(dāng)日融資融券標(biāo)的證券和可充抵保證金證券的名單。二、可充抵保證金證券及折算率可充抵保證金證券范圍包括在本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金、債券等。第四章 標(biāo)的證券與可充抵保證金證券及折算率一、標(biāo)的證券根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，本所按照“從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大”的原則，確定融資融券標(biāo)的證券名單。二、交易前端控制會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的交易主要流程進(jìn)行自動(dòng)化管理，并在現(xiàn)有普通交易前端檢查的基礎(chǔ)上，增加對(duì)包括但不限于下列有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行前端檢查。（一）擔(dān)保品交易類型買賣方向?yàn)锽的，表示擔(dān)保品買入申報(bào)；買賣方向?yàn)镾的，表示擔(dān)保品賣出申報(bào)。會(huì)員為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)。使用EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《“會(huì)員公司專區(qū)”用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》（附件一），申請(qǐng)開(kāi)通相應(yīng)EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)限。應(yīng)當(dāng)報(bào)備的賬戶包括：會(huì)員在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，在商業(yè)銀行開(kāi)立的融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。二、交易權(quán)限開(kāi)通會(huì)員取得本所融資融券交易權(quán)限后，還需開(kāi)通交易單元的融資融券交易權(quán)限才能進(jìn)行交易。上述申請(qǐng)材料應(yīng)以電子文件報(bào)送本所，其中，申請(qǐng)材料（一）、（二）、（四）應(yīng)提供書(shū)面文本。第二章 交易權(quán)限申請(qǐng)與開(kāi)通一、交易權(quán)限申請(qǐng)會(huì)員在本所從事融資融券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何會(huì)員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。...../Shop/《國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座...../Shop/《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料...../Shop/《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+ 324份資料...../Shop/《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+ 8720份資料...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+ 13920份資料...../Shop/《財(cái)務(wù)管理學(xué)院》53套講座+ 17945份資料...../Shop/《銷售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+ 14350份資料...../Shop/《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+ 4879份資料...../Shop/上海證券交易所融資融券交易會(huì)員業(yè)務(wù)指南（參考稿）2011年 11月 25 日35 / 35目 錄第一章 融資融券概述第二章 交易權(quán)限申請(qǐng)與開(kāi)通第三章 交易流程（委托、申報(bào)與成交）第四章 標(biāo)的證券與可充抵保證金證券及折算率第五章 保證金比例、維持擔(dān)保比例與保證金余額管理第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送第七章 交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控第八章 會(huì)員內(nèi)部控制第九章 其他事項(xiàng)附件一 會(huì)員專區(qū)用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表附件二 會(huì)員每日融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件附件三 會(huì)員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件附件四 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件為方便本所會(huì)員辦理融資融券業(yè)務(wù)，推動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)工作順利開(kāi)展，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）和相關(guān)規(guī)定，制定本指南。會(huì)員開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則，切實(shí)執(zhí)行會(huì)員公司融資融券內(nèi)部管理制度，認(rèn)真履行與客戶之間的融資融券合同，自覺(jué)接受證監(jiān)會(huì)和本所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理。會(huì)員申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料：（一）融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)； （二）證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；（三）融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件； （四）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；（五）本所要求提交的其他材料。融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)應(yīng)加蓋申請(qǐng)會(huì)員公章，會(huì)員的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)上簽字，并做出如下承諾：申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任。會(huì)員在中國(guó)結(jié)算上海分公司完成融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)證券賬戶開(kāi)立和融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)通以及向本所報(bào)備融資融券專用賬戶后，可申請(qǐng)本所為其開(kāi)通融資融券交易權(quán)限。報(bào)備流程如下：會(huì)員登錄本所網(wǎng)站（...）“會(huì)員公司專區(qū)”，進(jìn)入“業(yè)務(wù)辦理融資融券業(yè)務(wù)辦理融資融券專用賬戶報(bào)備”欄目進(jìn)行填報(bào)。會(huì)員應(yīng)確保有2個(gè)EKEY專用于融資融券業(yè)務(wù)辦理。信用證券賬戶的指定交易申請(qǐng)由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。（二）融資交易類型買賣方向?yàn)锽的，表示融資買入申報(bào)；買賣方向?yàn)镾的，表示賣券還款申報(bào)。（一）客戶信用證券賬戶不得通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行指定，應(yīng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)戶時(shí)進(jìn)行指定；（二）客戶普通證券賬戶不能申報(bào)帶“擔(dān)保品”“融資”、“融券”或“強(qiáng)制平倉(cāng)”標(biāo)識(shí)的買賣指令；（三）客戶信用證券賬戶不得用于買入除可充抵保證金及本所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券；（四）客戶信用證券賬戶不得轉(zhuǎn)入除可充抵保證金和本所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券；（五）客戶信用證券賬戶不得融資買入非本所公布融資買入標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得融券賣出非本所公布融券賣出標(biāo)的證券范圍以外的證券；（六）客戶融資買入、融券賣出的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍；（七）客戶信用證券賬戶不得用于從事新股申購(gòu)、定向增發(fā)、預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)、開(kāi)放式基金申購(gòu)/贖回、出入庫(kù)/回購(gòu)、ETF申購(gòu)和贖回、債券回購(gòu)交易等交易和非交易業(yè)務(wù)，客戶通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)配股、配債、行權(quán)，需在信用資金賬戶中準(zhǔn)備相應(yīng)的資金；（八）會(huì)員融券專用證券賬戶不得從事任何交易和非交易業(yè)務(wù)申報(bào)，融券專用證券賬戶中的證券如需行使相關(guān)權(quán)利，需提前一天將相關(guān)權(quán)利劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)證券賬戶進(jìn)行申報(bào)；（九）會(huì)員不得融出超過(guò)融券專用證券賬戶證券數(shù)量的證券，不得融出超過(guò)融資專用資金賬戶資金余額的資金。融資融券標(biāo)的證券名單的確定和調(diào)整另見(jiàn)本所相關(guān)通知和公告?？沙涞直ＷC金證券范圍及折算率的確定和調(diào)整另見(jiàn)本所相關(guān)通知和公告。四、標(biāo)的證券與可充抵保證金證券及折算率的調(diào)整本所對(duì)標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單進(jìn)行定期評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果予以公告。標(biāo)的證券的調(diào)整包括常規(guī)調(diào)整和臨時(shí)調(diào)整。標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶自行約定，但約定的順延期限與暫停交易前已計(jì)算的期限合計(jì)不得超過(guò)六個(gè)月。客戶公布的融資保證金比例不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。二、維持擔(dān)保比例會(huì)員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金，以及上述資金、證券所生的孳息等，整體作為客戶對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在不得超過(guò)2個(gè)交易日的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。除本所另有規(guī)定以外，客戶提取信用賬戶中的資金或證券后，其維持擔(dān)保比例不得低于300%。會(huì)員應(yīng)當(dāng)每月向本所報(bào)告其向客戶公布的維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)。因此，會(huì)員在計(jì)算客戶的保證金可用余額時(shí)，除了需要考慮客戶信用賬戶中初始提交作為保證金的