【正文】 送，或報送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當以書面形式向本所會員部報告，由本所根據(jù)有關(guān)情況進行處理。會員應(yīng)當按照規(guī)定向本所報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，具體參見本指南“第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報送”。會員對融資融券交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：（一）是否存在缺陷和漏洞；（二）通過反例測試等方式，確認融資融券系統(tǒng)是否符合證監(jiān)會、交易所和登記公司關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求；（三）對技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)和升級是否有規(guī)范的管理流程；（四）技術(shù)系統(tǒng)升級后是否進行必要的測試，包括但不限于前端控制有效性測試、業(yè)務(wù)功能合規(guī)性測試等；（五）對融資融券交易系統(tǒng)日常參數(shù)維護（包括但不限于標的證券、擔保品管理等）是否有規(guī)范的業(yè)務(wù)流程和復(fù)核機制。凡涉及可能影響融資融券交易的重大改造升級，會員應(yīng)及時通過書面和本所會員專區(qū)（本所網(wǎng)站會員公司專區(qū)會員報告，報告大類選取“定期報送報告”，報告小類選取“本所規(guī)定的其他定期報告”）向本所報備。第九章 其他事項一、權(quán)益類信息披露及相關(guān)事務(wù)會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。二、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄證券的權(quán)益處理客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由會員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。融券賣出標的股票發(fā)生權(quán)益分派的，相關(guān)權(quán)益補償方式和標準應(yīng)當在融資融券合同中進行約定。三、會員通過本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)征集客戶投票意見及參與股東大會相關(guān)事宜在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的會員公司，行使客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的股票對應(yīng)的股東權(quán)利，應(yīng)當事先征求融資融券投資者（以下簡稱“投資者”）的意見，并按照其意見辦理。證券公司可委托信息公司通過本所指定的證券公司融資融券客戶投票意見代征集系統(tǒng)（以下簡稱“投票意見代征集系統(tǒng)”, 網(wǎng)址為..），征集融資融券投資者對上市公司股東大會擬審議事項的投票意見。會員通過本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)征集客戶投票意見的，應(yīng)在相應(yīng)權(quán)利登記日的下一個工作日17:00前，將相關(guān)客戶的信用證券賬戶信息通過會員專區(qū)EKEY加密后上傳至指定的FTP服務(wù)器。信用證券賬戶對應(yīng)客戶首次通過本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交投票意見的，須在信息公司網(wǎng)站注冊后，使用網(wǎng)站反饋的激活碼在交易系統(tǒng)進行密碼服務(wù)申報，完成身份認證后才能提交投票意見。在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，可通過本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡稱“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者對同一議案的不同意見進行分拆投票。投票時間為上市公司股東大會召開當日的9:3015:00，網(wǎng)址為..。會員如需使用投票意見代征集系統(tǒng)及證券公司投票系統(tǒng)的，需事先與信息公司簽署相關(guān)技術(shù)服務(wù)協(xié)議。會員通過EKEY登陸查詢，輸入客戶A股股東賬號或（和）證件號碼（境內(nèi)身份證、軍官證、士兵證、境外身份證、其他），網(wǎng)站將反饋是否存在與本所上市的公司董事、監(jiān)事或高級管理人員匹配信息，包括任職公司、職務(wù)和任職起止日期等相關(guān)內(nèi)容。五、會員參與本所融資融券業(yè)務(wù)知識測試會員向本所申請融資融券交易權(quán)限前，應(yīng)組織營業(yè)部相關(guān)員工完成融資融券業(yè)務(wù)知識測試，并通過會員專區(qū)的“投資者教育動態(tài)欄目”向本所報送測試情況。測試通過本所投資者教育網(wǎng)站（..）“融資融券業(yè)務(wù)測試平臺”進行（具體操作參考測試平臺專區(qū)的使用說明），融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)知識可參考本所投資者教育網(wǎng)站“融資融券專欄”。六、糾紛處理會員應(yīng)當穩(wěn)妥解決與客戶之間因融資融券業(yè)務(wù)發(fā)生的糾紛，并負責(zé)妥善處理其客戶與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的信訪、投訴，依法保護客戶合法權(quán)益，維護資本市場正常秩序和社會和諧穩(wěn)定。附件一 會員每日融資融券申報數(shù)據(jù)文件附件三 會員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件附件一 “會員公司專區(qū)”用戶EKEY及權(quán)限申請表上海證券交易所：因業(yè)務(wù)辦理需要, 現(xiàn)特向貴所申請數(shù)字證書并向本公司的EKEY授權(quán)使用..：數(shù)字證書新增（ □ 新增 □ 不需新增） *見附注辦理權(quán)限：□ 會籍業(yè)務(wù) （授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）□ 大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)合格投資者申請 □A類 / □B類 / □C類（授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）□ 融資融券業(yè)務(wù) （授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）□ 約定購回式證券交易業(yè)務(wù) （授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）□ 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) （授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）□ 其他 （授權(quán)類型：□ 新增 □ 刪除）l 用戶名稱： Ekey Ca_Id： * 一個EKEY申請對應(yīng)一張權(quán)限申請表；新申請EKEY的Ca_Id，申請人無需填寫。Ekey咨詢電話：02168814725附件二 會員每日融資融券申報數(shù)據(jù)文件會員公司在每個交易日約定的時間前（22：00）將融資融券業(yè)務(wù)申報數(shù)據(jù)及其標志文件（MTSL*****，MTSL*****）、融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料及其標志文件（CREDIT***** 、CREDIT *****）上傳至本所門戶網(wǎng)站，22：00前會員公司可多次申報，以最后一次申報為準；當某證券被調(diào)出標的證券范圍時，會員仍需繼續(xù)申報該證券的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，直至該證券相關(guān)業(yè)務(wù)全部了結(jié)；如本日沒有發(fā)生融資融券業(yè)務(wù)，也需要上傳文件。數(shù)據(jù)格式所有數(shù)據(jù)均為電子格式。文件名大小寫敏感。若本日融資余額或融券余量為負數(shù)，請將該值歸為0。（2）金額類字段數(shù)據(jù)，最終結(jié)果精確至1元。（4）本日融資買入金額，以當天交易的清算數(shù)據(jù)為準；本日直接還款額、本日賣券還款額、本日融資強制平倉額按實際清償?shù)娜谫Y欠款金額報送。（6）本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量，指本日買券還券、直接還券、融券強制平倉的交易指令實際成交數(shù)量超過應(yīng)歸還的融券賣出數(shù)量部分。（8）本日融資正權(quán)益調(diào)整、本日融資負權(quán)益調(diào)整作為本日融資償還額的調(diào)整項目，其他增加本日融資償還額計入本日融資正權(quán)益調(diào)整，其他減少本日融資償還額計入本日融資負權(quán)益調(diào)整。融資融券業(yè)務(wù)申報數(shù)據(jù)標志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡稱，*****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，順序如下表：字段內(nèi)容長度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對應(yīng)申報文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 附件三 會員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件根據(jù)《證券公司融資融券交易管理辦法》規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。l 報送方式：通過交易所外部網(wǎng)站報送，路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理*——融券賣出情況月報。l 命名規(guī)則：文件名： CYMC*****CYMC為“持有賣出”簡稱，*****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示申報月份。字段內(nèi)容長度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡稱10賬戶數(shù)量8賬戶為同一投資者所有的普通和信用賬戶，此字段填寫實際數(shù)量，但申報的賬戶組只有20個賬戶110按照賬戶的字符關(guān)系倒序填寫，需報送全部20條賬戶記錄；有賬戶則填寫賬戶代碼，沒有賬戶則填滿空格（10位）賬戶210...10賬戶2010當日證券賣出數(shù)量14上述同一投資者下屬賬戶組當日賣出數(shù)量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組前日融券余額當日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組當日融券余額報送單位1證券代碼的申報單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會員代碼12附件四 會員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，如當日無數(shù)據(jù)申報，上傳空文件，行結(jié)束不需要”|”分隔符。文件名大小寫敏感