上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則-閱讀頁
2025-04-27 05:04本頁面
【正文】 ?！ 〉诎藯l 每個帳戶申購可轉(zhuǎn)換公司債券不少于1000元面值，超過1000元面值的，必須是1000元面值的整數(shù)倍，每個帳戶認(rèn)購上限為不超過公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的1‰。凍結(jié)資金的利息，按企業(yè)存款利率計息(計息期三天，含法定休息日)，利息歸發(fā)行公司所有。 第十一條 有關(guān)發(fā)行方面的未盡事宜，參照本所A股發(fā)行相關(guān)條款執(zhí)行。 第十三條 申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，需提交以下材料： ?！ ??！ ?，包括： ①會員資格證書?！ 、郾舅C發(fā)的上市推薦資格證書?！ 、葑罱荒晟鲜型扑]業(yè)務(wù)的情況說明?！ 、弑舅Y(jié)算公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況的證明文件?！ 。?lián)系人資格參加A股上市規(guī)則執(zhí)行?！ 〉谑臈l 發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上刊登上市公告書。發(fā)行人應(yīng)于上市前五個交易日與本所簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。%繳納，最高不超過30，000元，月費的收取以上市債券總額為收費依據(jù)，以1億元為基數(shù)每月交納500元，每增加2，000萬元月費增加100元，最高不超過2，000元。 第四章 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和清算 第十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券實行T+1交易?！ 〉诙畻l 可轉(zhuǎn)換公司債券交易的集中開市時間同A股。 第二十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券實行T+1交收，交易清算參照A股的現(xiàn)行清算辦法辦理?！ 〉诙臈l 禁止賣空可轉(zhuǎn)換公司債券?！ 〉诙鍡l 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費用?！ 〉诙鶙l 有關(guān)交易和清算方面的未盡事宜，參照本所A股相關(guān)條款執(zhí)行?！ 〉诙藯l 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在可轉(zhuǎn)換期間的交易時間內(nèi)，通過報盤方式申報轉(zhuǎn)股?！ 〉谌畻l 轉(zhuǎn)股申請不能撤單。 第三十二條 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個交易日上市交易?！ 〉谌臈l 可轉(zhuǎn)換公司債券在自愿申請轉(zhuǎn)股期內(nèi)，債券交易不停市。可轉(zhuǎn)換公司債券在停止交易后、轉(zhuǎn)換期結(jié)束前，持有人仍然可以依據(jù)約定的條件申請轉(zhuǎn)股?；謴?fù)轉(zhuǎn)股后采用調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格?！ 〉谌藯l 轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，發(fā)行人可于條件滿足時實施全部或部分強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股?！ 〉谌艞l 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)股或強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后，所剩債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，繼續(xù)享受付息及最終還本的權(quán)利。 第四十一條 當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足、發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時，本所于贖回日停止該債券的交易和轉(zhuǎn)股。 第四十三條 本所于贖回日后第四個交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券?！ 〉谒氖鍡l 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后下一個交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股?！ 〉谒氖邨l 當(dāng)回售條件每年首次滿足時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)公告。 第四十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式通過托管券商正式通知發(fā)行人?！ 〉谒氖艞l 券商將回售數(shù)據(jù)以報盤的方式傳送本所，本所于當(dāng)日進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，并于回售申請終止后第二個交易日將數(shù)據(jù)傳給發(fā)行人，通知發(fā)行人按回售條件生效的價格將相應(yīng)資金劃入本所指定的資金帳戶，本所收到資金后再劃入券商清算頭寸帳戶，同時記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額。 第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付 第五十一條 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條款的可轉(zhuǎn)債發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人支付利息，或者非強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人一次性還本付息?！ 〉谖迨龡l 本所于到期日后第三個交易日將本息款劃入券商清算頭寸帳戶，各券商于到期日后第五個交易日將本息款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶?！ 〉谖迨鍡l 到期強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，本所于強(qiáng)制轉(zhuǎn)股后十個交易日內(nèi)，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個交易日將資金劃入投資者帳戶。 第五十七條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋、修訂，本規(guī)則的修改補(bǔ)充構(gòu)成本規(guī)則的組成部分。 發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：1998年07月02日 實施日期：1998年07月02日 (中央法規(guī))17 / 17
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