【正文】 購買上市公司發(fā)行的企業(yè)債券。 (五)本所認(rèn)定的其他情況。 第四節(jié) 其他重大事件 上市公司在會計年度結(jié)束時預(yù)計出現(xiàn)虧損的,應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后的30個工作日內(nèi)發(fā)布首次風(fēng)險提示公告。 (二)上市公司根據(jù)第(一)項規(guī)定披露信息前,應(yīng)當(dāng)向本所報送有關(guān)法律文書的復(fù)印件。 上市公司發(fā)生重大擔(dān)保事項,除應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償,將追償情況及時披露外,還應(yīng)當(dāng)遵循以下要求: (一)上市公司不得為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個人債務(wù)提供擔(dān)保。 (二)上市公司根據(jù)第(一)項規(guī)定披露信息前,應(yīng)當(dāng)向本所報送相關(guān)協(xié)議的復(fù)印件。 被擔(dān)保人為個人的,應(yīng)當(dāng)包括姓名、與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他關(guān)系。 (五)根據(jù)第(一)項應(yīng)當(dāng)披露的擔(dān)保事項,被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他可能嚴(yán)重影響其還款能力的事件,上市公司知悉后應(yīng)當(dāng)及時報告并公告。 (二)大額銀行退票。 (四)遭受重大損失。 (六)可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任。 (八)本所認(rèn)為需披露的其他事項。 (二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。 (四)發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)。 (六)直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上。 (八)上市公司第一大股東發(fā)生變更。 (十)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化,包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化。 (十二)新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響。 (十四)股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷。 (十六)持有上市公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押。 (十八)上市公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債。 (二十)因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會處罰的(公司就違規(guī)事項公告時,應(yīng)當(dāng)事先報告中國證監(jiān)會)。 (五)項所述情形,應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件: (一)董事會決議。 (三)新項目的可行性報告。 (五)新項目的合作意向書或協(xié)議(如有)。 (七)原項目的終止協(xié)議及說明(如有)。 (九)本所要求的其他文件。 nbsp。 (二)董事會關(guān)于新項目的發(fā)展前景、盈利能力、有關(guān)的風(fēng)險和對策等情況的說明。 (四)新項目涉及關(guān)聯(lián)交易的,還應(yīng)當(dāng)比照本章第三節(jié)的規(guī)定進(jìn)行公告。 董事會預(yù)計上市公司業(yè)績與其披露過的盈利預(yù)測有重大差異,而且導(dǎo)致該差異的因素尚未披露的,應(yīng)當(dāng)及時公告,說明有關(guān)因素及其對業(yè)績的影響。 (二)董事會確認(rèn)預(yù)計的依據(jù)及過程是適當(dāng)和審慎的函件。 上市公司直接或間接持股比例超過50%的子公司出現(xiàn)本節(jié)所述情形的,視同上市公司的行為,適用本節(jié)規(guī)定。 出現(xiàn)下列情況之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時報告并公告: (一)股票交易發(fā)生異常波動。 股票出現(xiàn)以下情況之一時,本所將根據(jù)市場情形,認(rèn)定其是否屬股票交易異常波動: (一)某只股票的價格連續(xù)三個交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制。 (三)某只股票價格的振幅連續(xù)三個交易日達(dá)到15%。 (五)本所或中國證監(jiān)會認(rèn)為屬于異常波動的其他情況。 上市公司針對有關(guān)傳聞發(fā)布公告,應(yīng)當(dāng)向本所報送公告文稿及傳聞在公共傳播媒介中傳播的證據(jù)。 上市公司對有關(guān)傳聞的公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)傳聞內(nèi)容及其來源。 (三)經(jīng)本所同意的其他內(nèi)容。若與本公司有關(guān),則應(yīng)當(dāng)披露可能影響其股票價格的信息 第六節(jié) 公司的合并、分立 上市公司的合并、分立應(yīng)當(dāng)符合《公司法》等現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。 涉及上市公司股份變動的合并、分立方案未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的,本所對有關(guān)的公告文稿不予審查,并報告中國證監(jiān)會。 第八章 停牌、復(fù)牌 上市公司可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請停牌與復(fù)牌。 出現(xiàn)以下情況之一的,上市公司董事會應(yīng)當(dāng)向本所申請對其股票及其衍生品種例行停牌與復(fù)牌: (一)上市公司于交易日公布中期報告或年度報告,當(dāng)日上午停牌,下午開市時復(fù)牌。如果股東大會決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的,直至公告股東大會決議當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。 (三)上市公司于交易日公布董事會關(guān)于權(quán)益分派、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本等決議,當(dāng)日上午停牌,下午開市時復(fù)牌。 (二)股票交易出現(xiàn)異常波動,本所可以對其停牌,直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。 臨時報告披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾,上市公司拒不按照本所要求作出修改的,本所可以對該公司股票及其衍生品種停牌,直至上市公司作出補充或更正公告的當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。 上市公司未在《證券法》規(guī)定的法定期限內(nèi)公布定期報告的,本所對其股票及其衍生品種停牌,直至其定期報告披露的當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。 上市公司在公司運作和信息披露方面涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則,情節(jié)嚴(yán)重的,在被有關(guān)部門調(diào)查期間,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),本所對公司股票及其衍生品種停牌,待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間。情況特殊的,根據(jù)具體情況決定停牌與復(fù)牌時間。 上市公司因某種原因使本所失去有效信息來源時,本所可以對該公司的股票及其衍生品種停牌,直至本所恢復(fù)有效信息來源后復(fù)牌。 (二)中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定。 上市公司出現(xiàn)異常狀況,本所對其股票交易實行特別處理的,該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第九章的規(guī)定停牌。 上市公司在重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組過程中,股價出現(xiàn)異常波動或董事會預(yù)計將會導(dǎo)致股價出現(xiàn)異常波動的,董事會應(yīng)當(dāng)向本所提出停牌申請: (一)重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組行為不能確定結(jié)果。 (三)董事會預(yù)計相關(guān)信息無法保密的。超過30天(包括30天)的,由本所提出處理意見報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 在停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少每兩周披露一次重大收購、出售、債務(wù)重組事項的進(jìn)展情況。停牌期滿,該等事項的不確定性沒有消除的,公司應(yīng)在期滿時提前二個工作日向本所申請延長停牌時間,經(jīng)本所同意或報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后,公司應(yīng)及時予以公告。 (二)申報價格不得超過上一次收市價格的5%,不設(shè)下限。 在此期間,相關(guān)事項的不確定性已經(jīng)消除的,公司應(yīng)在二個工作日內(nèi)向本所申請恢復(fù)停牌前的交易方式并公告。 本章所稱特別處理包括以下措施: (一)在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股東。 本規(guī)則所規(guī)定的特別處理不屬于對上市公司的處罰,上市公司在特別處理期間的權(quán)利和義務(wù)不變。 (二)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本,即每股凈資產(chǎn)低于股票面值。 (四)最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分,低于注冊資本。 (六)經(jīng)本所或中國證監(jiān)會認(rèn)定為財務(wù)狀況異常的。 本所收到上市公司上述報告后五個工作日內(nèi),或者在報請中國證監(jiān)會認(rèn)可的期限內(nèi),決定是否對該公司股票實行特別處理。 上市公司最近年度財務(wù)狀況恢復(fù)正常、,并且滿足以下條件的,公司應(yīng)當(dāng)自收到最近年度審計報告之日起兩個工作日內(nèi)向本所報告并提交年度報告,同時可以向本所申請撤銷特別處理: (一)主營業(yè)務(wù)正常運營。 本所自接到撤銷特別處理申請之日起兩個工作日內(nèi),根據(jù)該公司的實際,決定是否撤銷特別處理。公告日其股票停牌一天,公告后第一個交易日復(fù)牌并撤銷特別處理。 第三節(jié) 其他狀況異常的特別處理 上市公司出現(xiàn)以下異常狀況之一的,本所對其股票交易實行特別處理: (一)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致上市公司主要經(jīng)營設(shè)施遭受損失,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本中止,在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)的。 (三)公司主要銀行帳號被凍結(jié),影響上市公司正常經(jīng)營活動的。 (五)人民法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告上市公司破產(chǎn)的。 (七)公司的主要債務(wù)人被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序,而公司相應(yīng)債權(quán)未能計提足額壞帳準(zhǔn)備,公司面臨重大財務(wù)風(fēng)險的。 (一)至(四)項和(六)至(七)項情形的,應(yīng)當(dāng)在二個工作日內(nèi)向本所提交報告。 上市公司認(rèn)為前條所列的異常狀況已經(jīng)消除,可以向本所申請撤銷股票交易特別處理,決定是否撤銷特別處理。 自法院受理上市公司破產(chǎn)案件的公告發(fā)布當(dāng)日起,本所對該公司股票實施停牌。公告日后第一個交易日公司股票復(fù)牌并實施特別處理。 公司刊登上述公告當(dāng)日,其股票停牌一天。 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)法律文書后立即向本所報告,經(jīng)本所審核后公告,公告日后的第一個交易日公司股票復(fù)牌。 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)法律文書后立即向本所報告,經(jīng)本所審核后公告。 (二)上市公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載。 (四)上市公司最近三年連續(xù)虧損。 (四)項所列情形,由本所決定暫停其股票上市。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在收到其連續(xù)第三年虧損的年度審計報告后兩個工作日內(nèi)向本所和中國證監(jiān)會報告并披露年度報告。 連續(xù)兩年虧損的上市公司,未能在《證券法》規(guī)定的法定期限內(nèi)公布第三年年度報告的,自年度報告披露的法定期限到期之日起,本所對其股票實施停牌,并在停牌后五個工作日內(nèi)就其股票暫停上市作出決定。自公告當(dāng)日起,本所停止其股票逐日持續(xù)交易。 《暫停股票上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)暫停上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及暫停上市起始日。 (三)公司董事會關(guān)于是否可以爭取恢復(fù)股票上市的意見及爭取恢復(fù)上市的具體措施,并說明董事會的出席和表決情況。 上市公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。 自股票暫停上市之日起四十五天內(nèi),公司可以向本所提出12個月的寬限期的申請,以延長暫停上市的時間。 公司向本所提出申請寬限期時,須提交以下材料: (一)寬限期申請書。 (三)寬限期重整計劃。 (五)本所要求的其他文件。 (二)公司擬在寬限期實施的《寬限期重整計劃》可能使公司在寬限期內(nèi)在寬限期內(nèi)第一個會計年度有盈利。 本所接到公司申請后三個工作日內(nèi)作出是否給予公司寬限期的決定,通知公司并公告。本所未給予寬限期的,公司還應(yīng)當(dāng)發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。 本所自收到申請后三個工作日內(nèi)提出意見,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后恢復(fù)該公司股票上市。 本所在中國證監(jiān)會對公司恢復(fù)上市申請核準(zhǔn)期間,相應(yīng)延長其寬限期。 上市公司應(yīng)當(dāng)在接到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市的決定后兩個工作日內(nèi),刊登《恢復(fù)股票上市公告》。 《股票恢復(fù)上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)恢復(fù)上市股票的種類、簡稱、證券代碼。 (三)公司董事會對公司經(jīng)營狀況的分析和預(yù)測。 第二節(jié) 終止上市 本章所稱的終止上市是指上市公司出現(xiàn)《公司法》第一百五十八條所列情況,中國證監(jiān)會決定終止其上市。 (二)、(三)項所列情形,經(jīng)查實后果嚴(yán)重的,本所根據(jù)中國證監(jiān)會終止其上市的決定,終止該公司股票上市。 (二)在寬限期內(nèi)第一個會計年度繼續(xù)虧損的。 (四)項所列情形而暫停上市的公司在寬限期內(nèi)第一個會計年度繼續(xù)虧損的,本所在其披露年度報告之日后兩個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并公告,由中國證監(jiān)會決定公司股票終止上市。 (二)公司自暫停上市之日起45日內(nèi)未提出寬限期申請的。 (四)項所列情形而暫停上市的公司,在本所在收到中國證監(jiān)會終止上市的決定后,終止其股票上市并公告。 行政主管部門依法責(zé)令上市公司關(guān)閉或者法院宣告上市公司破產(chǎn)的,本所在收到公司的報告之日起三個工作日內(nèi)提出意見,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后終止該公司股票上市。《股票終止上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)終止上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及終止上市的日期。 (三)終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜。 本所協(xié)助終止上市的公司(或清算組)處理有關(guān)股份事務(wù)。 上市公司就同一事件向其他交易所提供的報告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的報告和公告內(nèi)容一致,出現(xiàn)重大差異時,上市公司必須向本所說明,并按照本所要求補充公告。 nbsp。 第十二章 違反本規(guī)則的處理 上市公司違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下處分: (一)責(zé)令改正。 (三)在指定報紙和網(wǎng)站上公開譴責(zé)。 以上處分可以單處或并處。 上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定和董事、監(jiān)事承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分: (一)責(zé)令改正。 (三)在指定報紙和網(wǎng)站上公開譴責(zé)。 (五)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事。 情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報中國證監(jiān)會查處。 (二)內(nèi)部通報批評。 (四)取消上市推薦人資格。 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下處分: (一)責(zé)令改正。 (三)在指定報紙和