【正文】 情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：（1）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔(dān)保比例；（5）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認(rèn)為必要的其他措施。（四）對(duì)會(huì)員交易監(jiān)控的管理會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)對(duì)客戶融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，包括建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)客戶交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)融資融券交易中的異常情況；對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時(shí)展開調(diào)查；建立完整的調(diào)查檔案，并接受本所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢和調(diào)閱；對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要按照融資融券合同及時(shí)進(jìn)行處置，并及時(shí)報(bào)告本所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及按照本所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取相關(guān)措施（包括但不限于限制客戶賬戶交易、要求客戶簽署合規(guī)交易承諾書等，對(duì)于接收到本所限制賬戶交易處罰決定書的，要按處罰決定書要求對(duì)相關(guān)客戶信用賬戶的融資買入和融券賣出交易權(quán)限進(jìn)行限制交易操作，并將處罰決定書及時(shí)轉(zhuǎn)交相關(guān)客戶）；建立健全協(xié)助監(jiān)管的制度和技術(shù)措施。會(huì)員違反《實(shí)施細(xì)則》的，本所可依據(jù)《交易規(guī)則》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定采取暫?；蛉∠麜?huì)員在本所進(jìn)行融資或融券交易的權(quán)限等相關(guān)紀(jì)律處分。一、會(huì)員業(yè)務(wù)管理制度會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》以及《內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制機(jī)制，防范融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)各類風(fēng)險(xiǎn)。二、會(huì)員對(duì)標(biāo)的證券的管理會(huì)員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶在相關(guān)合同中具體約定有關(guān)流程和處置辦法。會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)各類擔(dān)保證券確定不同的折算率，且不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。四、會(huì)員信息報(bào)送日常報(bào)告制度會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度，指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)送的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)員在約定時(shí)間前未進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送，或報(bào)送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向本所會(huì)員部報(bào)告，由本所根據(jù)有關(guān)情況進(jìn)行處理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本所報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，具體參見本指南“第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送”。投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶在相關(guān)合同中具體約定有關(guān)權(quán)益處理的業(yè)務(wù)流程和處置辦法。會(huì)員在代客戶行使其客戶信用賬戶相關(guān)權(quán)利當(dāng)日上午9:00前，通過(guò)EKEY可從本所信息公司網(wǎng)站獲取征集投票信息，聯(lián)系電話：02168791167。鑒于激活操作在下一個(gè)交易日才能生效，會(huì)員應(yīng)提醒客戶注意相關(guān)時(shí)限要求，提前進(jìn)行激活操作。會(huì)員通過(guò)EKEY登陸查詢，輸入客戶A股股東賬號(hào)或（和）證件號(hào)碼（境內(nèi)身份證、軍官證、士兵證、境外身份證、其他），網(wǎng)站將反饋是否存在與本所上市的公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員匹配信息，包括任職公司、職務(wù)和任職起止日期等相關(guān)內(nèi)容。五、糾紛處理會(huì)員應(yīng)當(dāng)穩(wěn)妥解決與客戶之間因融資融券業(yè)務(wù)發(fā)生的糾紛，并負(fù)責(zé)妥善處理其客戶與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的信訪、投訴，依法保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)正常秩序和社會(huì)和諧穩(wěn)定。申請(qǐng)單位:（蓋章）日期：聯(lián)系人： 電話：傳真：： 附件二 會(huì)員每日融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件會(huì)員公司在每個(gè)交易日約定的時(shí)間前（22：00）將融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)及其標(biāo)志文件（MTSL*****，MTSL*****）、融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料及其標(biāo)志文件（CREDIT***** 、CREDIT *****）上傳至本所門戶網(wǎng)站，22：00前會(huì)員公司可多次申報(bào)，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)；當(dāng)某證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍時(shí)，會(huì)員仍需繼續(xù)申報(bào)該證券的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，直至該證券相關(guān)業(yè)務(wù)全部了結(jié)；如本日沒(méi)有發(fā)生融資融券業(yè)務(wù)，也需要上傳文件。數(shù)據(jù)格式所有數(shù)據(jù)均為電子格式。文件名大小寫敏感。若本日融資余額或融券余量為負(fù)數(shù)，請(qǐng)將該值歸為0。（2）金額類字段數(shù)據(jù)，最終結(jié)果精確至1元。（4）本日融資買入金額，以當(dāng)天交易的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；本日直接還款額、本日賣券還款額、本日融資強(qiáng)制平倉(cāng)額按實(shí)際清償?shù)娜谫Y欠款金額報(bào)送。（6）本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量，指本日買券還券、直接還券、融券強(qiáng)制平倉(cāng)的交易指令實(shí)際成交數(shù)量超過(guò)應(yīng)歸還的融券賣出數(shù)量部分。（8）本日融資正權(quán)益調(diào)整、本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整作為本日融資償還額的調(diào)整項(xiàng)目，其他增加本日融資償還額計(jì)入本日融資正權(quán)益調(diào)整，其他減少本日融資償還額計(jì)入本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整。融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡(jiǎn)稱，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對(duì)應(yīng)申報(bào)文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 附件三 會(huì)員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件根據(jù)《證券公司融資融券交易試點(diǎn)管理辦法》第十八條的規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。l 報(bào)送方式：通過(guò)交易所外部網(wǎng)站報(bào)送，路徑：SSE網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——數(shù)據(jù)上傳*——融券賣出情況月報(bào)。l 命名規(guī)則：文件名： CYMC*****CYMC為“持有賣出”簡(jiǎn)稱，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示申報(bào)月份。字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡(jiǎn)稱10賬戶數(shù)量8賬戶為同一投資者所有的普通和信用賬戶，此字段填寫實(shí)際數(shù)量，但申報(bào)的賬戶組只有20個(gè)賬戶110按照賬戶的字符關(guān)系倒序填寫賬戶210...10賬戶2010當(dāng)日證券賣出數(shù)量14上述同一投資者下屬賬戶組當(dāng)日賣出數(shù)量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組前日融券余額當(dāng)日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組當(dāng)日融券余額報(bào)送單位1證券代碼的申報(bào)單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會(huì)員代碼12附件四 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會(huì)員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，如當(dāng)日無(wú)數(shù)據(jù)申報(bào)，上傳空文件，行結(jié)束不需要”|”分隔符。文件名大小寫敏感。提供60萬(wàn)企業(yè)管理資料下載，詳情查看：...../