【正文】 深圳證券交易所 中小板公司管理部 2020 年 9 月 2 目 錄 (一 )信息披露業(yè)務辦理 ............................................................................................... 3 Ⅰ辦理信息披露業(yè)務的一般規(guī)定 ........................................................................ 3 Ⅱ辦理信息披露業(yè)務的流程 ............................................................................... 4 Ⅲ通過網(wǎng)上業(yè)務專區(qū)提交信息披露申請 .............................................................. 5 (二 )辦理數(shù)字證書 .................................................................................................... 13 Ⅰ數(shù)字證書發(fā)放、營運管理相關原則 ............................................................... 13 Ⅱ數(shù)字證書申領、發(fā)放相關原則 ...................................................................... 13 (三 )監(jiān)管信息交流 .................................................................................................... 20 Ⅰ監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 ............................................................................. 20 Ⅱ“監(jiān)管函件”欄目使用指南 .......................................................................... 20 (四 )自動傳真、短信 ................................................................................................ 23 Ⅰ自動傳真系統(tǒng) ............................................................................................... 23 Ⅱ短信提示 ...................................................................................................... 23 (五 )變更公司全稱、證券簡稱 .................................................................................. 25 Ⅰ上市變更公司全稱、證券簡稱的一般規(guī)定 ..................................................... 25 Ⅱ上市公司辦理變更公司全稱、證券簡稱業(yè)務應提交的材料 ............................ 25 Ⅲ辦理變更公司全稱備案業(yè)務的具體流程 ........................................................ 26 Ⅳ辦理變更公司全稱、證券簡稱業(yè)務的具體流程 .............................................. 26 (六 )變更公司行業(yè)分類 ............................................................................................. 28 Ⅰ上市公司變更公司行業(yè)分類的一般規(guī)定 ........................................................ 28 Ⅱ辦理變更行業(yè)分類申請業(yè)務應提交的材料 ..................................................... 28 Ⅲ辦理變更行業(yè)分類申請業(yè)務的具體流程 ........................................................ 29 (七 )公開增發(fā)新股 .................................................................................................... 59 Ⅰ公開增發(fā)前的準備工作 ................................................................................. 59 Ⅱ公開增發(fā)期間的工作 .................................................................................... 60 Ⅲ增發(fā)股份登記及上市工作 ............................................................................. 62 (八 )分紅派息、轉增股本實施 .................................................................................. 71 (九 )債券付息及利率調整 ......................................................................................... 73 (十 )重大重組停牌及材料報送 .................................................................................. 75 (十一 )董監(jiān)高及關聯(lián)人信息申報 ............................................................................... 79 (十二 )董監(jiān)高《聲明及承諾書》報備 ........................................................................ 85 (十三 )董監(jiān)高買賣本公司股份意向報備 .................................................................... 89 3 (一 )信息披露業(yè)務辦理 Ⅰ 辦理信息披露業(yè)務的一 般規(guī)定 因本所審核與后續(xù)處理的時間需要，上市公司 應當 在 16:00 以前將報送材料 提交 本所 ； 上市公司應當使用 “ 中小企業(yè)板業(yè)務專區(qū)”報送信息披露申請。 中小企業(yè)板上市公司 信息披露業(yè)務 手冊 深交所 中小板公司管理 部 2020 年 9 月 1 說 明 ，明晰業(yè)務辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，制定本業(yè)務手冊。 我部只接受上市公司從“ 中小企業(yè)板 業(yè)務專區(qū)”申報的信息披露文件（簽字件、批復件、蓋章件等仍通過傳真系統(tǒng)提交），不再接受人工送達、純傳真方式報送的信息披露文件 ；如因特殊情況，上市公司無法通過網(wǎng)上業(yè)務專區(qū)提交信息披露申請，則需要以 傳真、書面等形式向本所報送信息披露申請， 并同時以傳真方式提交無法通過網(wǎng)上業(yè)務專區(qū)報送文件的原因， 對于該方式報送的文件，本所仍然以在首頁加蓋公章 的方式確認披露信息準予刊登 ； “ 深圳證券交易所數(shù)字證書 ”（以下簡稱數(shù)字證書）是上市公司進入“ 信息披露業(yè)務 ”子專區(qū)的身份證明 ； 使用數(shù)字證書在 “ 信息披露業(yè)務 ”子專區(qū) 中的操作行為均代表上市公司的行為，上市公司承擔相應 的 法律 責任 ； 上市公司向“ 信息披露業(yè)務 ”子專區(qū)上傳各類信息披露文件的行為等同于其向本所報送傳統(tǒng)紙質為載體的信息披露文件，并具有同等的法律效力 ； 上市公司通過“ 信息披露業(yè)務 ”子專區(qū)向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事會、監(jiān)事會的各類公告，應當保證該文件已經(jīng)署名機構簽章及充分授權 ； 上市公司應按照經(jīng)本所確認的公告文稿刊登公告。如需了解各類業(yè)務報送材料內(nèi)容與時間的具體要求，請登錄 “ 中小企業(yè)板業(yè)務專區(qū) ”網(wǎng)頁，或請查閱《上市規(guī)則》和《臨時公告格式指引》相關部分。傳真 系統(tǒng) 操作咨詢電話： 0755－ 25918475。請上市公司注意兩者的差別。 5 上市公司可通過“信息披露結果”欄目查詢到審核通過后 的 文件，請認真檢查信息披露文件的正確性 ， 確認 無誤 后 點擊“ 確認并交媒體 ” 按鈕將結果 提交 給指 定信息披露報刊和指定信息披露網(wǎng)站（以下簡稱指定媒體）。 登錄網(wǎng)上 “ 中小企業(yè)板 業(yè)務專區(qū)” 上市公司登錄“深圳證券交易所”網(wǎng)站的“ 中小企業(yè)板 業(yè)務專區(qū)”的方式參見 附件 1。 關于 停牌申請 上市公司信息披露的同時如需停牌，只要通過網(wǎng)上業(yè)務專區(qū)提交信息披露 申請時在“是否申請停牌”處選擇需停牌，并確定停復牌時間 ,不需再另行提交停牌申請。以這種方式登錄的上市公司，可以查看“業(yè)務通知”、“法律法規(guī) ”等欄目，但當點擊“業(yè)務辦理”時系統(tǒng)會再提示選擇數(shù)字證書以進行“業(yè)務辦理”的身份驗證。請與數(shù)字證書發(fā)放機構聯(lián)系解鎖事宜（咨詢電話： 07552591848 25918486）。 以上文件可以經(jīng)“ 信息披露業(yè)務 ”子專區(qū)上傳，但還需要以傳真或書面方式向本所提交帶有簽章或簽名的文件。如下 ： 10 在這里，我們選擇“定期報告”下面的“ 半 年報”， 雙 擊確定 選擇 后 點擊下一步 。 上市公司如無法新建信息披露申請、或者無法上傳文件時，請直接咨詢本所系統(tǒng)運行部人員（ 075588820200、 2591821 25918577），其他問題請咨詢我部相應監(jiān)管人員或我部綜合組人員（ 07552591827 25918475）。 注意，董事會決議這份帶有 蓋章 或簽名的文件還需要以傳真或書面方式向本 12 所提交。 四、信息披露結果 上市公司在“信息披露結果”中查詢本所審核完準予刊登的信息， 并 點擊“確認并交媒體”按鈕將結果提交給媒體 ， 巨潮網(wǎng)和 媒體 收到 后并反饋回執(zhí)給 公司 。 13 (二 )辦理數(shù)字證書 Ⅰ 數(shù)字證書發(fā)放、營運管理相關原則 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“ 深交所 ”）網(wǎng)絡身份認證業(yè)務，確保上市公司在網(wǎng)上業(yè)務中能正確標識實體身份，保障辦理各項網(wǎng)上業(yè)務的安全性， 深交所 向上市公司發(fā)放“深圳證券交易所身份認證系統(tǒng)數(shù)字證書”（以下簡稱“數(shù)字證書”）。 Ⅱ 數(shù)字證書申領、發(fā)放相關原則 上市公司申領的數(shù)字證書是代表公司的數(shù)字證書， 每家上市公司限 領 三 個數(shù)字證書（免服務費）。 3. 《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務授權辦理證明》：請?zhí)顚懘蛴∫皇絻煞?，分別加蓋單位公章。授 權辦理人如果選擇辦理數(shù)字證書“更新”或“解鎖”業(yè)務，則業(yè)務辦理材料需要同時包括需要“更新”或“解鎖”的數(shù)字證書硬件。 4. 如果授權辦理人選擇現(xiàn)場辦理方式，則可以現(xiàn)場取回《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務申請表》及辦理后的數(shù)字證書硬件；如果授權辦理人選擇郵寄辦理方式，則可以收到相應的 受理點 郵寄的《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務申請表》及辦理后的數(shù)字證書硬件。 三、 聯(lián)系方式 1. 深圳證券交易所受理點 服務范圍： 深圳證券交易所 上市公司、會員、 基金管理公司 、 QFII 托管人 、 主承銷商、詢價對象、 保薦機構 、 媒體、機構投資者等 用戶的數(shù)字證書業(yè)務。 ? 請?zhí)峁┘由w單位公章的 《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務授權辦理證明》 、 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件和 授權辦理人身份證件復印件 各兩份 。 單位名稱： 單位公章（簽名）： 日 期： 附件 4： 18 19 20 (三 )監(jiān)管信息交流 Ⅰ 監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 為提 高工作效率，記錄監(jiān)管過程，方便上市公司查詢和回復相關問詢函、監(jiān)管函等函件， 中小板公司管理部 通過“ 中小板 業(yè)務專區(qū)”的“監(jiān)管信息”欄目向上市公司發(fā)送相關函件；同