深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀-wenkub.com
2025-01-05 18:36 本頁(yè)面
【正文】 ? 私募債券投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券交易所不承擔(dān)責(zé)任。 《 接受備案通知書(shū) 》 自出具之日起六個(gè)月后自動(dòng)失效，對(duì)于失效后發(fā)行的私募債券，登記結(jié)算公司將不予辦理登記 ? 分期發(fā)行如何適用 6個(gè)月期限？ ? 每期發(fā)行額度限制？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 產(chǎn)品設(shè)計(jì) ? 非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品 ? 可以單獨(dú)發(fā)債，也可以?xún)蓚€(gè)以上發(fā)行人集合形式發(fā)債 ? 計(jì)息方式可以貼現(xiàn)式或附息式固定利率、浮動(dòng)利率等 ? 可以附加轉(zhuǎn)股或認(rèn)股條款，但應(yīng)符合法律法規(guī)及非上市公眾公司管理的規(guī)定 ? 可以設(shè)置附發(fā)行人贖回、上調(diào)票面利率選擇權(quán)或者投資者回售選擇權(quán) ? 是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)、擔(dān)保等措施由買(mǎi)賣(mài)雙方及承銷(xiāo)商自主協(xié)商確定 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 對(duì)中介機(jī)構(gòu)的基本要求 ? 發(fā)行私募債應(yīng)由取得證券業(yè)協(xié)會(huì)備案資格的證券公司承銷(xiāo)，但不與保薦制掛鉤 ? 財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)具證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) ? 私募債發(fā)行須經(jīng)律師事務(wù)所發(fā)表法律意見(jiàn) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 投資者適當(dāng)性管理 ? 合格投資者 ? 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等； ? 上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等 ? 注冊(cè)資本不低于人民幣 1000 萬(wàn)元的企業(yè)法人 ? 合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣 5000 萬(wàn)元，實(shí)繳出資總額不低于人民幣 1000 萬(wàn)元的合伙企業(yè) ? 經(jīng)交易所認(rèn)可的其他合格投資者 ? 投資者適當(dāng)性管理（續(xù)） ? 其他投資者 ? 發(fā)行人董、監(jiān)、高及持股比例超過(guò) 5%的股東可以參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)珒H允許通過(guò)承銷(xiāo)商交易單元進(jìn)行 ? 承銷(xiāo)商可以參與其承銷(xiāo)私募債券的認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓 ? QFII和 RQFII ？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 投資者適當(dāng)性管理 ? 流程設(shè)計(jì) ? 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性管理制度，在接收投資者申請(qǐng)開(kāi)通私募債券認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時(shí)，確認(rèn)其為具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)要求合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓私募債券前，簽署 《 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū) 》 ，并于 《 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū) 》 簽署的下一工作日，為其開(kāi)通私募債券認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及指南解讀 深交所 債券工作小組 2022年 7月 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 監(jiān)管制度框架 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》和 《
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