深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀(完整版)
【正文】 合格投資者開通權(quán)限的當(dāng)日，通過本所會員業(yè)務(wù)專區(qū)上報(bào)已開通權(quán)限的所有合格投資者名單 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券完成發(fā)行并辦理集中登記后，發(fā)行人應(yīng)委托承銷商作為推薦人向交易所提交轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請，并與交易所簽訂 《 私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議 》 ? 投資者應(yīng)持有 A股證券賬戶認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓私募債券 ? 本所綜合協(xié)議交易平臺為私募債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券代碼區(qū)間為“ 118001— 118999”，代碼按順序編制 ? 私募債券持有賬戶數(shù)不得超過 200人，但不采用“穿透原則” ? 按“全價(jià)”方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，當(dāng)日交易可以回轉(zhuǎn) ? 承銷商可以通過協(xié)議平臺對私募債券轉(zhuǎn)讓進(jìn)行做市 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息在交易所網(wǎng)站專區(qū)向市場披露 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息披露 ? 協(xié)議平臺網(wǎng)站 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 發(fā)行人信息披露 ? 披露渠道 ? 交易所會員專區(qū) ? 交易所認(rèn)可的其他方式 ? 信息披露公告主要情形 ? 《 發(fā)行結(jié)果公告 》 和 《 募集說明書 》 ? 在協(xié)議平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的公告書 ? 派息、兌付公告 ? 董監(jiān)高及持股 5%以上股東轉(zhuǎn)讓私募債券的情況 ? 私募債券轉(zhuǎn)股 /回售 /贖回業(yè)務(wù)提示性公告和結(jié)果公告 ? 重大事項(xiàng)公告 ?發(fā)行人信息披露（續(xù)） ?重大事項(xiàng)公告情形 ? 未能清償?shù)狡趥鶆?wù) ? 新增債務(wù)或擔(dān)保超上年末凈資產(chǎn) 20% ? 放棄債權(quán)、財(cái)產(chǎn)或發(fā)生損失超上年末凈資產(chǎn) 10% ? 發(fā)行人減資、合并、分立、破產(chǎn)、重大訴訟等重大事項(xiàng) ? 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰 ? 發(fā)行人高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟(jì)事件接受有關(guān)部門調(diào)查 ?定期報(bào)告豁免披露，但募集說明書另有約定的除外 ?發(fā)行人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，承銷商應(yīng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 技術(shù)安排 ? 中小企業(yè)私募債具有高風(fēng)險(xiǎn)和非標(biāo)準(zhǔn)化的特征，參照資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，中小企業(yè)私募債作為新設(shè)品種獨(dú)立與交易所其他上市債券品種管理 ? 由證券公司負(fù)責(zé)股份和資金的前端監(jiān)控 ? 信息披露暫定在會員業(yè)務(wù)專區(qū)實(shí)現(xiàn)，后續(xù)根據(jù)市場發(fā)展情況籌劃設(shè)計(jì)深交所網(wǎng)站專區(qū) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ?投資者權(quán)益保護(hù) ?償債保障金規(guī)定 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息兌付資金管理 ? 付息日 10個(gè)工作日前將利息全額存入保障金專戶 ? 本金到期 30日前
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