深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀(參考版)
2025-01-11 18:36本頁面
【正文】 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 深交所首批私募債券項(xiàng)目相關(guān)情況 ? 共收到 16 家中小企業(yè)私募債申請材料，目前 13家已通過備案申請 ，其中 11家已完成私募債發(fā)行， 9只私募債已在協(xié)議平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 ? 分布于電子信息服務(wù)、節(jié)能服務(wù)、高端制造、旅游、倉儲物流和汽車銷售等行業(yè) ? 10家民營企業(yè)、 4家國營企業(yè)、 2家合資企業(yè) ? 股本規(guī)模有 2千萬左右的小微型企業(yè)，也有部分中型企業(yè) ? 平均員工人數(shù)約為 300人左右 ? 發(fā)行規(guī)模最低 2千萬元、最高 ；期限最短 1年、最長 3年 ? 已發(fā)行完成的 11家企業(yè)發(fā)行利率介于 %至 %之間 ? 11只已完成發(fā)行的私募債認(rèn)購對象以券商自營為主，其次是基金和信托公司等 Thanks！ 。 ? 發(fā)行人發(fā)生經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)及訴訟等重大問題，由發(fā)行人自行處理。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)在合格投資者開通權(quán)限的當(dāng)日，通過本所會員業(yè)務(wù)專區(qū)上報(bào)已開通權(quán)限的所有合格投資者名單 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券完成發(fā)行并辦理集中登記后，發(fā)行人應(yīng)委托承銷商作為推薦人向交易所提交轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請，并與交易所簽訂 《 私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議 》 ? 投資者應(yīng)持有 A股證券賬戶認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓私募債券 ? 本所綜合協(xié)議交易平臺為私募債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券代碼區(qū)間為“ 118001— 118999”，代碼按順序編制 ? 私募債券持有賬戶數(shù)不得超過 200人，但不采用“穿透原則” ? 按“全價”方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，當(dāng)日交易可以回轉(zhuǎn) ? 承銷商可以通過協(xié)議平臺對私募債券轉(zhuǎn)讓進(jìn)行做市 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息在交易所網(wǎng)站專區(qū)向市場披露 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息披露 ? 協(xié)議平臺網(wǎng)站 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 發(fā)行人信息披露 ? 披露渠道 ? 交易所會員專區(qū) ? 交易所認(rèn)可的其他方式 ? 信息披露公告主要情形 ? 《 發(fā)行結(jié)果公告 》 和 《 募集說明書 》 ? 在協(xié)議平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的公告書 ? 派息、兌付公告 ? 董監(jiān)高及持股 5%以上股東轉(zhuǎn)讓私募債券的情況 ? 私募債券轉(zhuǎn)股 /回售 /贖回業(yè)務(wù)提示性公告和結(jié)果公告 ? 重大事項(xiàng)公告 ?發(fā)行人信息披露（續(xù)） ?重大事項(xiàng)公告情形 ? 未能清償?shù)狡趥鶆?wù) ? 新增債務(wù)或擔(dān)保超上年末凈資產(chǎn) 20% ? 放棄債權(quán)、財(cái)產(chǎn)或發(fā)生損失超上年末凈資產(chǎn) 10% ? 發(fā)行人減資、合并、分立、破產(chǎn)、重大訴訟等重大事項(xiàng) ? 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受
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