關(guān)于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務指引(參考版)
2025-08-06 00:17本頁面
【正文】 、 報送范圍 報送范圍為符合本所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶要求的金融機構(gòu)自營類賬戶、資產(chǎn)管理類賬戶和經(jīng)紀類賬戶； 報送方式為增量數(shù)據(jù)報送； 同一股東賬戶可在一天內(nèi)、同一個批次內(nèi)多次申報，審核以最后一次為準； 如校驗發(fā)現(xiàn)申報文件或校驗文件中數(shù)據(jù)錯誤，則此整個申報批次數(shù)據(jù)不予錄入。 、 報送權(quán)限 會員公司使用會籍進入債券專區(qū)欄目進行數(shù)據(jù)報送：網(wǎng)站——債券專區(qū)——賬戶報備——私募債券合格投資者證券賬戶報備*。如果同一日報送多次,批次號按順序增加，不允許跳號、重復； 文件名大小寫敏感。日期：證券公司經(jīng)辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責人簽字欄由證券公司總部相關(guān)業(yè)務部門負責人簽字?！。救松眢w健康，不存在不適宜從事債券交易的情形。．本人不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事債券交易的情形。本人對所提供相關(guān)證明材料的真實性負責，并自愿承擔因材料不實導致的一切后果?！ ?上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表法人代表（簽字）： ?。淮嬖谥卮笪瓷陥蟮牟涣夹庞糜涗洝＃C構(gòu)適用）序號機構(gòu)類型指標數(shù)值金融機構(gòu)理財產(chǎn)品企業(yè)法人注冊資本合伙企業(yè) 認繳出資總額實繳出資總額其他機構(gòu)是否已經(jīng)簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》總體判斷該投資者具備不具備成為債券合格投資者條件本機構(gòu)承諾. 投資者簽署欄:本人（投資者）對上述《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券風險認知書》的內(nèi)容已經(jīng)充分理解，承諾本人具備私募債券合格投資者資格，愿意參與私募債券的投資，并愿意承擔私募債券的投資風險。私募債券是證券市場新的品種，與此相關(guān)的法律、法規(guī)和配套制度尚待完善，相關(guān)的法律、法規(guī)和配套制度發(fā)生變化，可能會對私募債券持有人的權(quán)益產(chǎn)生影響。四、投資者應當充分關(guān)注私募債券發(fā)行人的經(jīng)營風險及可能的還本付息風險。按照業(yè)務規(guī)則，證券交易所對導致私募債券投資者超過人的轉(zhuǎn)讓不予確認，私募債券持有人達到一定數(shù)量時，投資者可能出現(xiàn)無法進行轉(zhuǎn)讓的情況。二、投資者購買私募債券，應當認真閱讀募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，對私募債券信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性進行獨立分析，并據(jù)以獨立判斷投資價值，自行承擔投資風險。四、本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價格或利率確定方式、未全額發(fā)行情況下處理方式、還本付息的期限和方式等五、承銷機構(gòu)及承銷安排六、募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序七、私募債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件八、信息披露的具體內(nèi)容和方式九、償債保障機制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會議等投資者保護機制安排十、私募債券擔保情況（若有）十一、私募債券信用評級和跟蹤評級的具體安排（若有）十二、本期私募債券風險因素及免責提示十三、仲裁或其他爭議解決機制十四、發(fā)行人對本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明十五、發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級管理人員對發(fā)行文件真實性、準確性和完整性的承諾十六、發(fā)行人近三年是否存在違法違規(guī)行為的說明十七、有關(guān)當事人本節(jié)列出下列有關(guān)當事人（但不限于）的機構(gòu)名稱、地址、電話、傳真以及聯(lián)系人姓名：發(fā)行人：主承銷商:擔保人:信用評估機構(gòu)：會計師事務所:律師事務所:十八、其他重要事項十九、備查文件目錄附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書（參考文本）投資者在參與中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的認購和轉(zhuǎn)讓前，應當仔細核對自身是否具備合格投資者資格，充分了解私募債券的特點及風險，審慎評估自身的經(jīng)濟狀況和財務能力，考慮是否適合參與。二、發(fā)行人基本情況（一）發(fā)行人法定名稱；（二）發(fā)行人注冊地址及辦公地址；（三）發(fā)行人注冊資本；（四）發(fā)行人法人代表；（五）發(fā)行人基本情況：包括經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、主要產(chǎn)品以及其隸屬關(guān)系演變；（六）發(fā)行人面臨的風險。投資者購買本公司私募債券，應當認真閱讀募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，對本公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性進行獨立分析，并據(jù)以獨立判斷投資價值，自行承擔投資風險?，F(xiàn)特就******私募債券提交你所進行備案，請予接受。 關(guān)于申請***中小企業(yè)私募債券在上海證券交易所備案的函（參考格式）上海證券交易所：****(以下簡稱“發(fā)行人”)擬申請發(fā)行******私募債券，由****證券公司（以下簡稱“承銷商”）承銷，現(xiàn)特向你所提交備案登記表及所列的相關(guān)備案材料。（三）份數(shù) 發(fā)行人向本所提交申請材料四份（正反面印刷），其中一份為原件。附件：.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券募集說明書的格式與內(nèi)容.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求 附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式一、備案申報材料的紙張、封面與份數(shù)（一）紙張應采用規(guī)格為毫米的紙張（相當于紙張規(guī)格）。第七章 附則第七十一條 本指引由本所負責解釋。第六十九條 發(fā)行人、承銷商及相關(guān)中介機構(gòu)所提交的備案材料不能做到真實、準確、完整、專業(yè)，本所可暫停接受相關(guān)備案材料個月；情節(jié)嚴重的，暫停接受相關(guān)備案材料年；情節(jié)特別嚴重的，暫停接受相關(guān)備案材料年。第六十八條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應的監(jiān)管措施。第六十六條 發(fā)行
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