【正文】 報(bào)送時(shí)間要求 有效報(bào)送時(shí)間段為每個(gè)交易日9:00~16:00,10分鐘后反饋應(yīng)答文件,當(dāng)日17:00以后反饋本會(huì)員已審核通過的全量投資者賬戶數(shù)據(jù)（接口規(guī)范另行發(fā)布）?！　　　　　　「郊?上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報(bào)要求 中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報(bào)格式股東卡號(hào)賬戶名稱操作標(biāo)志A123456789賬戶名1AA987654321賬戶名2C二、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報(bào)說明 文件命名規(guī)則 smzzh***** 其中: smzzh為中小企業(yè)私募債券合格投資者賬戶的簡稱； *****為5位會(huì)員代碼(同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字)； YYYYMMDD表示申報(bào)日期； NNN為批次號(hào),每日從001開始。（個(gè)人適用）序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)數(shù)值1證券賬戶凈資產(chǎn)2債券投資基礎(chǔ)知識(shí)考試成績3最近兩年證券交易成交記錄4是否已經(jīng)簽署《中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》總體判斷該投資者具備/不具備成為債券合格投資者條件本人承諾1.3．不存在證券市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事債券交易的情形。 投資者簽署欄: 本人（投資者）對上述《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》的內(nèi)容已經(jīng)充分理解，承諾本人具備私募債券合格投資者資格，愿意參與私募債券的投資，并愿意承擔(dān)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。四、投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注私募債券發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及可能的還本付息風(fēng)險(xiǎn)。二、投資者購買私募債券，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，對私募債券信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行獨(dú)立分析，并據(jù)以獨(dú)立判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。二、發(fā)行人基本情況（一）發(fā)行人法定名稱；（二）發(fā)行人注冊地址及辦公地址；（三）發(fā)行人注冊資本；（四）發(fā)行人法人代表；（五）發(fā)行人基本情況：包括經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、主要產(chǎn)品以及其隸屬關(guān)系演變；（六）發(fā)行人面臨的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)特就******私募債券提交你所進(jìn)行備案，請予接受。（三）份數(shù) 發(fā)行人向本所提交申請材料四份（正反面印刷），其中一份為原件。第七章 附則第七十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。 第六十八條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第六章 紀(jì)律與處罰 第六十四條 備案小組成員、本所相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露備案初核工作和備案會(huì)議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與發(fā)行人等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（七） 發(fā)行人高級(jí)管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟(jì)事件接受有關(guān)部門調(diào)查；（八） 發(fā)行人涉及需要澄清的市場傳聞；（九） 發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化；（十） 發(fā)行人涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；（十一） 其他對投資者做出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。（三） 發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%以上的重大損失。 第六十條 在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在私募債券本息兌付日前5個(gè)工作日，披露付息及本金兌付事宜。私募債券募集說明書對披露內(nèi)容有特別約定的，從其約定。發(fā)行人不履行信息披露義務(wù)的，承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。 第五十四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第五十一條 發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，財(cái)務(wù)狀況惡化，或其他可能對投資者造成重大影響的事件的，本所可視情況暫時(shí)停止或終止提供私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。本所可根據(jù)市場情況調(diào)整私募債券轉(zhuǎn)讓的最低限額。指定對手方報(bào)價(jià)的要素包括約定號(hào)、證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等。本所按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)，對導(dǎo)致私募債券持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。本所對參與私募債券轉(zhuǎn)讓的合格投資者賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 第四十一條 發(fā)行人申請私募債券在本所轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)與本所簽訂《私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并提交以下材料：（一）服務(wù)申請書；（二）私募債券登記托管證明文件；（三）本所要求的其他材料。 第三十七條 投資者應(yīng)當(dāng)配合證券公司落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，不得采用提供虛假信息等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性管理要求。 第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、測試試卷、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認(rèn)表》等資料。對于未能通過測試的投資者，經(jīng)繼續(xù)培訓(xùn)后，證券公司可以再次組織其參加測試。題庫及答案可從本所網(wǎng)站債券專區(qū)獲取。 第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者提供相關(guān)證明材料，并對投資者的申請材料是否滿足合格投資者要求進(jìn)行審核。第三章 投資者適當(dāng)性管理 第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和本所有關(guān)規(guī)定，建立并嚴(yán)格執(zhí)行私募債券投資者適當(dāng)性管理制度。逾期未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)重新備案。 第二十條 《接受備案通知書》發(fā)出后至私募債券發(fā)行完畢前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)本所。 第十七條 本所通過固定收益平臺(tái)或本所網(wǎng)站專區(qū)向合格投資者發(fā)布《接受備案通知書》，并按相關(guān)《合作備忘錄》的約定抄送發(fā)行人所在省級(jí)政府有關(guān)部門。 第十四條 備案小組成員應(yīng)當(dāng)填寫《備案意見表》，獨(dú)立發(fā)表意見。備案小組成員有下列任一情形的，不得參加備案會(huì)議：（一）本人或近親屬擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二）本人或近親屬曾經(jīng)為發(fā)行人提供主承銷、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的； （三）本人申請回避的； （四）因其他原因不能正常履行職責(zé)或可能影響公正履職的。本所可以要求發(fā)行人、承銷商補(bǔ)正材料。備案材料應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式》（附件1）的要求，并至少包含以下內(nèi)容：（一）私募債券備案申請函及備案登記表；（二）發(fā)行人公司章程及營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件； （三）發(fā)行人內(nèi)設(shè)有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于本期私募債券發(fā)行事項(xiàng)的決議；（四）私募債券承銷協(xié)議；（五）私募債券募集說明書；（六）承銷商的盡職調(diào)查報(bào)告；（七）本期私募債券意向發(fā)售對象的情況；（八）私募債券受托管理協(xié)議及私募債券持有人會(huì)議規(guī)則；（九）發(fā)行人經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告； （十）律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期私募債券發(fā)行的法律意見書； （十一）發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員保證發(fā)行申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及接受本所自律監(jiān)管的承諾書；（十二）本所規(guī)定的其他文件。第六條 試點(diǎn)期間，在本所備案的私募債券除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（一）發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；（二）發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府或省級(jí)政府有關(guān)部門已與本所簽訂合作備忘錄；（三）期限在3年以下；（四）發(fā)行人對還本付息的資金安排有明確方案。第四條 私募債券的登記、清算、交收，按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。附件5：上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報(bào)要求第一章 總則第一條 為了規(guī)范中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的業(yè)務(wù)運(yùn)行，根據(jù)《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）及相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。 第八章 附則第四十五條 本辦法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 第四十一條 證券公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，本所可以采取約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可上報(bào)相關(guān)主管機(jī)關(guān)查處。第三十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定采取限制股息分配措施，以保障私募債券本息按時(shí)兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配。第三十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與私募債券受托管理人制定私募債券持有人會(huì)議規(guī)則，約定私募債券持有人通過私募債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)。為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任該私募債券的受托管理人。第三十一條 在私募債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露本金兌付、付息事項(xiàng)。信息披露應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站專區(qū)或以本所認(rèn)可的