深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀(編輯修改稿)
2025-02-04 18:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 其他合格投資者 ? 投資者適當(dāng)性管理（續(xù)） ? 其他投資者 ? 發(fā)行人董、監(jiān)、高及持股比例超過(guò) 5%的股東可以參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓，但僅允許通過(guò)承銷(xiāo)商交易單元進(jìn)行 ? 承銷(xiāo)商可以參與其承銷(xiāo)私募債券的認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓 ? QFII和 RQFII ？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 投資者適當(dāng)性管理 ? 流程設(shè)計(jì) ? 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性管理制度，在接收投資者申請(qǐng)開(kāi)通私募債券認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時(shí)，確認(rèn)其為具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)要求合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓私募債券前，簽署 《 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū) 》 ，并于 《 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū) 》 簽署的下一工作日，為其開(kāi)通私募債券認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)在合格投資者開(kāi)通權(quán)限的當(dāng)日，通過(guò)本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)上報(bào)已開(kāi)通權(quán)限的所有合格投資者名單 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券完成發(fā)行并辦理集中登記后，發(fā)行人應(yīng)委托承銷(xiāo)商作為推薦人向交易所提交轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)，并與交易所簽訂 《 私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議 》 ? 投資者應(yīng)持有 A股證券賬戶認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓私募債券 ? 本所綜合協(xié)議交易平臺(tái)為私募債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù) ? 私募債券代碼區(qū)間為“ 118001— 118999”，代碼按順序編制 ? 私募債券持有賬戶數(shù)不得超過(guò) 200人，但不采用“穿透原則” ? 按“全價(jià)”方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，當(dāng)日交易可以回轉(zhuǎn) ? 承銷(xiāo)商可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)對(duì)私募債券轉(zhuǎn)讓進(jìn)行做市 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息在交易所網(wǎng)站專區(qū)向市場(chǎng)披露 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 轉(zhuǎn)讓成交信息披露 ? 協(xié)議平臺(tái)網(wǎng)站 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 發(fā)行人信息披露 ? 披露渠道 ? 交易所會(huì)員專區(qū) ? 交易所認(rèn)可的其他方式 ? 信息披露公告主要情形 ? 《 發(fā)行結(jié)果公告 》 和 《 募集說(shuō)明書(shū) 》 ? 在協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的公告書(shū) ? 派息、兌付公告 ? 董監(jiān)高及持股 5%以上股東轉(zhuǎn)讓私募債券的情況 ? 私募債券轉(zhuǎn)股 /回售 /贖回業(yè)務(wù)提示性公告和結(jié)果公告 ? 重大事項(xiàng)公告 ?發(fā)行人信息披露（續(xù)） ?重大事項(xiàng)公告情形 ? 未能清償?shù)狡趥鶆?wù) ? 新增債務(wù)或擔(dān)保超上年末凈資產(chǎn) 20% ? 放棄債權(quán)、財(cái)產(chǎn)或發(fā)生損失超上年末凈資產(chǎn) 10% ? 發(fā)行人減資、合并、分立、破產(chǎn)、重大訴訟等重大事項(xiàng) ? 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰 ? 發(fā)行人高級(jí)管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟(jì)事件接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查 ?定期報(bào)告
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