上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-04 22:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 本所認(rèn)可的其他債券品種。第十條 合格投資者可以參與本所國債預(yù)發(fā)行交易、債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易。公眾投資者可以參與本所債券質(zhì)押式回購的融券交易。第十一條 本所可以根據(jù)市場發(fā)展情況，調(diào)整合格投資者和公眾投資者參與認(rèn)購及交易的債券產(chǎn)品范圍。法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所對投資者適當(dāng)性另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三章 投資者適當(dāng)性管理第十二條 發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。第十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券市場投資者適當(dāng)性管理檔案，記載客戶開戶時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，并妥善保管相關(guān)資料。第十四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券市場投資者適當(dāng)性管理制度，采取多種方式和途徑開展投資者教育，幫助投資者熟悉本所債券市場的產(chǎn)品及相關(guān)規(guī)則，提示參與債券交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 第十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定債券市場投資者綜合評估的實(shí)施辦法和風(fēng)險(xiǎn)揭示書（風(fēng)險(xiǎn)揭示書的必備條款見附件），謹(jǐn)慎審核合格投資者資格申請，全面履行評估職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)由投資者本人簽署或蓋章。第十六條 申請人符合合格投資者條件的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫合格投資者資格確認(rèn)表，并通過本所網(wǎng)站提交合格投資者賬戶名單。第十七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件，至少每兩年對投資者進(jìn)行一次后續(xù)資格評估，并根據(jù)評估情況更新合格投資者名單。第十八條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其確認(rèn)
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