【正文】 深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年修訂)的通知各上市公司、保薦人：　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2008年10月1日起正式施行?！渡钲谧C券交易所股票上市規(guī)則》（2006年修訂）、《關(guān)于＜深圳證券交易所股票上市規(guī)則＞有關(guān)上市公司股權(quán)分布問(wèn)題的補(bǔ)充通知》同時(shí)廢止。　　為保證《上市規(guī)則》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：　　截至目前，上市公司存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保情形且預(yù)計(jì)不能在2008年12月31日前解決的，公司應(yīng)當(dāng)在《上市規(guī)則》施行后五個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，說(shuō)明公司如在2008年12月31日前仍不能解決上述問(wèn)題的，其股票將被實(shí)行其他特別處理；自《上市規(guī)則》施行之日起，上市公司新發(fā)生被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的，公司股票及其衍生品種將在相關(guān)情況公告當(dāng)日被停牌一天。自復(fù)牌之日起，該公司股票被實(shí)行其他特別處理?！　∩鲜泄颈环ㄔ菏芾砥淦飘a(chǎn)或者已進(jìn)入破產(chǎn)重整、和解程序的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自《上市規(guī)則》施行后五個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)?！　∩鲜泄九c關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限超過(guò)三年的，應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》，在2008年12月31日前重新履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)?！　∩鲜泄粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重新簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》（新版《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》格式可在本所“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”下載），并于2008年12月31日前報(bào)送本所?！　√卮送ㄖ?。　　附：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）深圳證券交易所二OO八年九月五日　　附：深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）（1998年1月實(shí)施　 2000年5月第一次修訂　2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂　 2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂　2008年9月第六次修訂）目　　　　錄　　第一章　總則　　第二章　信息披露的基本原則及一般規(guī)定　　第三章　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員　　第一節(jié)　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾　　第二節(jié)　董事會(huì)秘書　　第四章　保薦人　　第五章　股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市　　第一節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市　　第二節(jié)　上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市　　第三節(jié)　有限售條件的股份上市流通　　第六章　定期報(bào)告　　第七章　臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定　　第八章　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議　　第一節(jié)　董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議　　第二節(jié)　股東大會(huì)決議　　第九章　應(yīng)披露的交易　　第十章　關(guān)聯(lián)交易　　第一節(jié)　關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人　　第二節(jié)　關(guān)聯(lián)交易的程序與披露　　第十一章　其他重大事件　　第一節(jié)　重大訴訟和仲裁　　第二節(jié)　變更募集資金投資項(xiàng)目　　第三節(jié)　業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)　　第四節(jié)　利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本　　第五節(jié)　股票交易異常波動(dòng)和澄清　　第六節(jié)　回購(gòu)股份　　第七節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)　　第八節(jié)　收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)　　第九節(jié)　股權(quán)激勵(lì)　　第十節(jié)　破產(chǎn)　　第十一節(jié)　其他　　第十二章　停牌和復(fù)牌　　第十三章　特別處理　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第二節(jié)　退市風(fēng)險(xiǎn)警示　　第三節(jié)　其他特別處理　　第十四章　暫停、恢復(fù)、終止上市　　第一節(jié)　暫停上市　　第二節(jié)　恢復(fù)上市　　第三節(jié)　終止上市　　第十五章　申請(qǐng)復(fù)核　　第十六章　境內(nèi)外上市事務(wù)　　第十七章　監(jiān)管措施和違規(guī)處分　　第十八章　釋義　　第十九章　附則　　董事聲明及承諾書　　監(jiān)事聲明及承諾書　　高級(jí)管理人員聲明及承諾書第一章　總則　　　為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則?！　?在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　”舅鶎?duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定?！　?申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)?！　?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）?！　?本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。第二章　信息披露的基本原則及一般規(guī)定　　　上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由?！　　∩鲜泄竟蓶|、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾?！　　”疽?guī)則所稱真實(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述?！　　”疽?guī)則所稱準(zhǔn)確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)　　使用明確、貼切的語(yǔ)言和簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述?！　」九额A(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀?！　　”疽?guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏?！　　”疽?guī)則所稱及時(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱“重大信息”）?！　　”疽?guī)則所稱公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露?！　」鞠蚬竟蓶|、實(shí)際控制人或其他第三方報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！　　∩鲜泄炯捌涠?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。　上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度?！　」緫?yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會(huì)審議的信息披露事務(wù)管理制度及時(shí)報(bào)送本所備案并在本所指定網(wǎng)站披露?！　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送本所，報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。　　　本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?！　”舅鶎?duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核?！　《ㄆ趫?bào)告或臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說(shuō)明并公告，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理?！　　∩鲜泄径ㄆ趫?bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露。公司未能按照既定時(shí)間披露，或在指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報(bào)送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時(shí)間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等任何其他方式透露、泄漏未公開(kāi)重大信息?！　」径?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況?！　」緫?yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或需要保密等為由不履行報(bào)告、公告和回復(fù)本所問(wèn)詢的義務(wù)?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進(jìn)行公告，或者本所認(rèn)為必要的，本所可以交易所公告等形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況?！　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)置備于公司住所，供公眾查閱。　　　上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，并保證對(duì)外咨詢電話暢通?！　　∩鲜泄緮M披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：　?。ㄒ唬M披露的信息未泄漏；　?。ǘ┯嘘P(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；　?。ㄈ┕竟善奔捌溲苌贩N交易未發(fā)生異常波動(dòng)?！　〗?jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月?！　壕徟渡暾?qǐng)未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露?！　　∩鲜泄緮M披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請(qǐng)豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)?！　　∩鲜泄景l(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒(méi)有具體規(guī)定，但本所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時(shí)披露?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢?！　　”Ｋ]人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三章　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員第一節(jié)　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾　　　上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案?！　《?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見(jiàn)證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在充分理解后簽字。　　董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及時(shí)簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件?！　　∩鲜泄径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中聲明：　?。ㄒ唬┏钟斜竟竟善钡那闆r；　?。ǘ┯袩o(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；　?。ㄈ﹨⒓幼C券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；　　（四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；　　（五）擁有其他國(guó)家或地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況；　?。┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　　∩鲜泄径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：　?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷貒?guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；　?。ǘ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷乇疽?guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；　?。ㄈ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷亍豆菊鲁獭?；　?。ㄋ模?