【正文】 ）上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員； 　?。ㄈ┍緱l第（一）、（二項所述人士的親屬，包括： 　　１． 父母； 　　２． 配偶； 　?。常?兄弟姐妹； 　?。矗?年滿１８周歲的子女； 　?。担?配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶 　?。罚常?因與上市公司關(guān)聯(lián)法人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議生效后符合７．３．２條和７．３．３條規(guī)定的，為上市公司潛在關(guān)聯(lián)人。 　　７．２．６ 上市公司因收購、出售其他上市公司的股份，需履行股東披露義務(wù)或要約義務(wù)的，應(yīng)當同時按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　?。罚玻?上市公司擬收購、出售資產(chǎn)達到以下標準之一時，經(jīng)董事會批準后，應(yīng)在兩個工作日內(nèi)向本所報告并公告： 　　（一）按照最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告、評估報告或驗資報告，收購、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)值的１０％以上； 　　（二）被收購資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值（按上一年經(jīng)審計的財務(wù)報告）占上市公司經(jīng)審計的上一年度凈利潤或虧損絕對值的１０％以上且絕對金額在１００萬元以上； 被收購資產(chǎn)的凈利潤或虧損值無法計算的，不適用款；收購企業(yè)所有者權(quán)益的，被收購企業(yè)的凈利潤或虧損值以與這部分產(chǎn)權(quán)相關(guān)的凈利潤或虧損值計算； 　?。ㄈ?被出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損絕對值或該交易行為所產(chǎn)生的利潤或虧損絕對額占上市公司經(jīng)審計的上一年度凈利潤或虧損絕對值的０％以上，且絕對金額在１００萬元以上；被出售資產(chǎn)的凈利潤或虧損值無法計算的不適用本款；出售企業(yè)所有者權(quán)益的，被出售企業(yè)的凈利潤或虧損值以與這部分產(chǎn)權(quán)相關(guān)的凈利潤或虧損值計算； 　　（四）收購、出售資產(chǎn)的交易金額（承擔債務(wù)、費等應(yīng)當一并計算）占上市公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額１０％以上。 　?。罚保?股東大會因故延期或取消，應(yīng)當在原定股東大會召開日的五個工作日之前發(fā)布通知，通知中應(yīng)當延期或取消的具體原因。 本所在上述規(guī)定基礎(chǔ)上對中期報告的披露提出進一步要求的，公司還應(yīng)按本所要求辦理。 本所在上述規(guī)定基礎(chǔ)上對年度報告的編制和披露有進一步要求的，公司還應(yīng)當按本所要求辦理。所報文稿及材料應(yīng)為中文打印件并簽字蓋章，文稿上應(yīng)當寫明擬公告的日期及報紙。 　?。担保?董事會秘書有以下情形之一的，本所可以建議上市公司董事會終止對的聘任： 　?。ㄒ唬?在執(zhí)行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給上市公司或投資者造成重大損失； 　?。ǘ?違反國家法律法規(guī)、公司章程和本所有關(guān)規(guī)定，給上市公司或投資者造成重大損失； 　?。ㄈ?本所認為不宜繼續(xù)擔任董事會秘書的其他情形。 　　５．１．４ 董事會秘書的職責： 　?。ㄒ唬?董事會秘書為公司與本所的指定聯(lián)絡(luò)人，負責準備和提交本所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)； 　?。ǘ?準備和提交董事會和股東大會的報告和文件； 　?。ㄈ?按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議并作記錄保證記錄的準確性，并在會議記錄上簽字； 　?。ㄋ模?協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事項，包括建立信息披露的制度、接待訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向投資者提供公司公開披露的資料，促使上市公司及時、合法、真實和完整地進行信息披露； 　?。ㄎ澹?列席涉及信息披露的有關(guān)會議。 　?。矗保成鲜泄景l(fā)生得事項沒有達到本規(guī)則披露要求的，可以免予公告，但必須報本所備案。 　?。ǘ┥鲜泄揪蜕鲜鲋卮笫录c有關(guān)當事人一旦簽署意向書或協(xié)議，無論意向書或協(xié)議是否附加條件或附加期限，上市公司應(yīng)當立即予以披露。 　?。矗瞪鲜泄竟_披露的信息必須在第一時間報送本所。 第四章 信息披露的基本原則 　　４．１ 上市公司應(yīng)當履行以下信息披露的基本義務(wù)： 　?。ㄒ唬?及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息； 　?。ǘ?確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整而沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述重大遺漏。 　?。常矗步?jīng)本所審查同意后，上市公司應(yīng)當在公司職工股或內(nèi)部職工股上市前個工作日內(nèi)在指定報紙刊登上市提示公告。 　?。常玻?上市公司申請其配股或增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)當向本所提交以下申請文件： 　?。ㄒ唬?上市申請書； 　?。ǘ?中國證監(jiān)會的核準文件； 　　（三） 經(jīng)中國證監(jiān)會審核的配股或增發(fā)新股的全部申報材料； 　　（四） 配股或增發(fā)新股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告；有實物資產(chǎn)配股或增發(fā)新股的，提供資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件； 　?。ㄎ澹?董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告； 　?。?股份變動報告或上市公告書； 　?。ㄆ撸?股份登記機構(gòu)對新增股份登記托管的書面確認文件； 　?。ò耍?本所要求的其他文件。 　?。常保?發(fā)行人應(yīng)當保證向本所提交的文件沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。股票上市推薦協(xié)議應(yīng)當符合本規(guī)則和股票上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 　?。玻玻?《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》中聲明的事項發(fā)生變化時，董事、監(jiān)事應(yīng)當在該等情況發(fā)生變化之日起兩個月內(nèi)向本所提交有關(guān)最新資料備案，并保證該資料的真實與完整。 第二章 股票上市協(xié)議 董事、監(jiān)事承諾和備案 上市推薦人 第一節(jié) 股票上市協(xié)議 　?。玻保?發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當向本所申請并簽訂股票上市協(xié)議。２０００年５月１日實施的《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（２０００年修訂本）同時廢止。 第二節(jié) 董事、監(jiān)事承諾和備案 　　２．２．１ 上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當在股票上市后兩個月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當在股東大會通過其任命后兩個月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達本所備案。 　?。玻常?上市推薦人應(yīng)當符合下列條件： 　　（一） 具有本所會員資格； 　?。ǘ?從事股票承銷工作或具有本所認可的其他資格一年以上且信譽良好； 　　（三） 最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； 　　（四） 負責推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉本所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。 　?。玻常?上市推薦人應(yīng)當保證發(fā)行人的上市申請文件、上市公告書沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔連帶責任。 　　發(fā)行人應(yīng)當在上市公告書中公告上述承諾。 　?。常玻?其他股份經(jīng)核準需上市流通的，參照３．２．２條和３．２．３條的規(guī)定執(zhí)行。 　?。常担?上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員離職半年后，可以申請其所持公司股份上市流通。 　?。矗?上市公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶賠償責任。 　　上市公司在信息披露前，應(yīng)當按照本所要求將有關(guān)公告和相關(guān)備查文件提交本所。 　　４．１０上市公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露前，應(yīng)當將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。 第五章 董事會秘書、股權(quán)管理與信息披露事務(wù) 第一節(jié) 董事會秘書 　　５．１．１上市公司應(yīng)當設(shè)立一名董事會秘書。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補措施加以解釋和澄清，并報告本所和中國證監(jiān)會； 　?。ㄆ撸?負責保管上市公司股東名冊資料、董事和董事會秘書名冊、大股東及事持股資料以及董事會印章，保管上市公司董事會和股東大會會議文件和記錄； 　?。ò耍?幫助上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、規(guī)則及股票上市協(xié)議對其設(shè)定的責任； 　?。ň牛?協(xié)助董事會依法行使職權(quán)，在董事會作出違反法律法規(guī)、公司章程及所有關(guān)規(guī)定的決議時，及時提醒董事會，如果董事會堅持作出上述決議的，應(yīng)當把情況記錄在會議紀要上，并將會議紀要立即提交上市公司全體董事和監(jiān)事； 　　（十） 為上市公司重大決策提供咨詢和建議； 　?。ㄊ唬?本所要求履行的其他職責。公司在聘任董事會秘書時應(yīng)當與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾一旦在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止。 　?。担玻?上市公司應(yīng)當將信息披露文件在公告的同時備置于指定場所，供公眾查閱。 　　６．５ 上市公司出現(xiàn)本規(guī)則９．２．１條所述財務(wù)狀況異常的情形時，應(yīng)當在收到年度審計報告后兩個工作日內(nèi)報送本所。 第七章 臨時報告 第一節(jié) 董事會、監(jiān)事會、股東大會決議 　?。罚保?上市公司召開董事會會議，應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日將董事會決議和會議紀要報送本所備案。 　?。罚保?股東大會決議公告應(yīng)當寫明出席會議的股東人數(shù)、所持股份及占上市公司有表決權(quán)總股本的比例，以及每項議案的表決方式和表決統(tǒng)計結(jié)果。若因特殊情況不能審計或估，必須在股東大會上說明原因。 　?。罚股鲜泄臼召彙⒊鍪圪Y產(chǎn)的公告應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┙灰赘偶皡f(xié)議生效時間； 　?。ǘ﹨f(xié)議有關(guān)各方的基本情況，包括企業(yè)名稱、工商登記類型、注冊地點、法定代表人、主營業(yè)務(wù)等； 　?。ㄈ┍皇召彙⒊鍪圪Y產(chǎn)的基本情況，包括該資產(chǎn)的名稱、中介機構(gòu)名稱、資產(chǎn)帳面值及評估值、資產(chǎn)運營情況、資產(chǎn)質(zhì)押、抵押以及在該資產(chǎn)上設(shè)立的其他財產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該財產(chǎn)的重大爭議的情況； 被收購、出售的資產(chǎn)系企業(yè)所有者權(quán)益的，還應(yīng)當介紹公司（或企業(yè)）的基本情況和最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告中的財務(wù)數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權(quán)益、主營收入、凈利潤等 ，并附收購、出售基準日資產(chǎn)負債表和損益表（如果基準日不是年底，還需披露上一年度損益表）； 收購、出售資產(chǎn)達到７．２．３條所規(guī)定標準的，除披露上述內(nèi)容外，還應(yīng)當披露該等資產(chǎn)的歷史情況；被收購出售的資產(chǎn)系企業(yè)所有者權(quán)益，且占被收購企業(yè)所有者權(quán)益的５０％以上，另應(yīng)當披露該企業(yè)近三年的資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表或公司成立之日起至收購、出售資產(chǎn)合同簽署日期間的資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表。必要時應(yīng)當聘請專業(yè)評估師或獨立財務(wù)顧問。 　　關(guān)聯(lián)交易涉及收購、出售資產(chǎn)的，還應(yīng)參照７．２．９條的要求披露。 　?。罚常保瓷鲜泄九c關(guān)聯(lián)人就同一標的或者上市公司與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)１２個月內(nèi)達成的關(guān)聯(lián)交易累計金額達到７．３．１２條所述條件的，上市公司須按７．３．１２條的規(guī)定披露。 　?。罚矗?上市公司出現(xiàn)以下情況且所涉及的數(shù)額達到．２．２所規(guī)定標準的，比照本章第二節(jié)的規(guī)定披露： 　?。ㄒ唬┲匾贤ń栀J、委經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止； 　?。ǘ┐箢~銀行退票； 　?。ㄈ?重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損； 　?。ㄋ模?遭受重大損失； 　?。ㄎ澹?重大投資行為； 　?。?可能依法承擔的賠償責任； 　?。ㄆ撸?重大行政處罰（若涉及具體數(shù)額，應(yīng)當披露被查處的具體內(nèi)容）； 　?。ò耍┍舅J為需披露的其他事項。 　?。罚担?出現(xiàn)下列情況之一的，上市公司應(yīng)當及時報告并公告： 　?。ㄒ唬?股票交易發(fā)生異常波動； 　?。ǘ?公共傳播媒介或網(wǎng)站傳播的消息可能對公司的股票交易產(chǎn)生影響。 　　７．６．３ 涉及上市公司股份變動的合并、分立方案未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，本所對有關(guān)的公告文稿不予審查，并報告中國證監(jiān)會。 　　８．７ 本所審核上市公司定期報告時，要求上市公司就有關(guān)內(nèi)容進行解釋說明或補充公告，公司不按本所要求辦理的，本所可以視具體情況對其股票及其衍生品種實施停牌，直至公司作出解釋說明或補充公告的當日下午開市時復(fù)牌。 　?。福保瞪鲜泄境霈F(xiàn)１０．１．１條規(guī)定的情況之一或發(fā)生重大事件而影響公司上市資格的，本所按第十章的規(guī)定對該公司的股票及其衍生品種停牌。 第九章 特別處理 第一節(jié) 基本原則 　?。梗保鄙鲜泄境霈F(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常，導(dǎo)致投資者難于判斷公司前，權(quán)益可能受到損害的，本所將對公司股票交易實行特別處理。 　　９．２．５本所自接到撤銷特別處理申請之日起兩個工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的實，決定是否撤銷特別處理。 　　９．３．５ 自法院受理上市公司破產(chǎn)案件的公告發(fā)布當日起，本所對該公司股票實施停牌 　　公司應(yīng)當在收到法院有關(guān)法律文書的當日，立即向本所報告，經(jīng)本所審核后公告。 第十章 暫停上市、終止上市 第一節(jié) 暫停上市 　?。保埃保?根據(jù)《公司法》第 一百五十七條的規(guī)定，本節(jié)所稱的暫停上市包括下四種情形： 　?。ㄒ唬┥鲜泄竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； 　　（二）上市公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載； 　　（三）上市公司有重大違法行為； 　　（四）上市公司最近三年連續(xù)虧損。自公告當日起，本所停止其股票逐日持續(xù)交易。 　?。保埃保保?本所審核暫停上市公司的寬限期申請，重點關(guān)注以下事項： 　?。ㄒ唬┕旧暾垖捪奁谥埃趯嵤┲卮筚Y產(chǎn)重組，該資產(chǎn)重組的實施將可能使公司在寬限期內(nèi)第一個會計年度有盈利； 　　（二）公司擬在寬限期實施的《寬限期重整計劃》可能使公司在寬限期內(nèi)在寬限期內(nèi)第一個會計年度有盈利。 　　本所在中國證監(jiān)會對公司恢復(fù)上市申請核準期間，相應(yīng)延長其寬限期。 　　１０．２．４ 因１０．１．１條第（四）項所列情形而暫停上市的公司董事會預(yù)計出現(xiàn)列情形之一的，應(yīng)當在其年度報告披露日前至少發(fā)布三次風險提示公告，提醒投資者注意公司可能被終止上市： 　?。ㄒ唬┎荒茉趯捪奁诮刂谷罩芭秾捪奁趦?nèi)第一個年度報告的； 　?。ǘ┰趯捪奁趦?nèi)第一個會計年度繼續(xù)虧損的?！豆善苯K止上市公告》應(yīng)當包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┙K止上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及終止上市的日期； 　?。ǘ┲袊C監(jiān)會關(guān)于終止上市決定的主要內(nèi)容； 　?。ㄈ┙K止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜； 　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。 　?。保玻?上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定和董事、監(jiān)事承諾的，本所視情輕重給予以下處分： 　?。ㄒ唬?責令改正； 　　（二） 內(nèi)部通報批評； 　?。ㄈ?在指定報紙和網(wǎng)站上公開譴責； 　?。ㄋ模?要求該等董事、監(jiān)事支付３萬元以上３０萬元以下的懲罰性違約金； 　?。ㄎ澹┕_認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事。 　　衍生品種：指Ｂ股配股權(quán)證及其他股票衍生產(chǎn)品