【正文】 。 　?。矗瞪鲜泄竟_披露的信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。 　?。矗?上市公司應(yīng)當(dāng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 　　公司在公告中應(yīng)當(dāng)作出以下重要提示：本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。上市公司不能確定有關(guān)事件是否必須及時(shí)披露的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告本所，由本所審核后決定披露的時(shí)間和方式。 第四章 信息披露的基本原則 　?。矗?上市公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)： 　?。ㄒ唬?及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息； 　　（二） 確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述重大遺漏。 　　３．６．２ 經(jīng)本所批準(zhǔn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市前三個(gè)工作日內(nèi)在指定報(bào)紙刊登上市提示公告。 　?。常担?上市公司原董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申請(qǐng)所持本公司股份上市流通應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件： 　?。ㄒ唬┥鲜猩暾?qǐng)書； 　　（二）關(guān)于免去相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的決議或董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的辭職書及董事會(huì)出具的離職證明。 第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持股份上市 　?。常担?上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任期內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本所申報(bào)持股變動(dòng)情況，但不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，包括因公司派發(fā)股份股利、積金轉(zhuǎn)增股本、配股、購入（受讓）等新增股份。 　?。常矗步?jīng)本所審查同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在公司職工股或內(nèi)部職工股上市前個(gè)工作日內(nèi)在指定報(bào)紙刊登上市提示公告。 　?。常常?派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本公告應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并且包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬?通過派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會(huì)的屆次和日期； 　?。ǘ?派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本的比例（以每１０股表述） 、股本基數(shù)（按實(shí)施前實(shí)際股本計(jì)算）、是否含稅以及扣稅情況等； 　?。ㄈ?股權(quán)登記日、除權(quán)日、新增可流通股份上市日； 　?。ㄋ模?實(shí)施辦法； 　?。ㄎ澹?股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表（按變動(dòng)前總股本、本次派發(fā)紅股數(shù)、本次轉(zhuǎn)增股本、變動(dòng)后總股本、占總股本比例等項(xiàng)目列示）； 　?。?派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本后，按新股本攤薄計(jì)算的上年度每股收益或本年度中期每股凈收益； 　　（七） 有關(guān)咨詢辦法。 第三節(jié) 派發(fā)股份股利與公積金轉(zhuǎn)增股本的股份上市 　?。常常?上市公司在派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本前，應(yīng)當(dāng)向本所提供以下文件： 　?。ㄒ唬?股東大會(huì)關(guān)于派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本的決議； 　?。ǘ?公司實(shí)施派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本公告； 　?。ㄈ?本所要求的其他文件。公司應(yīng)當(dāng)在配股或增發(fā)新股的可流通股份上市前三個(gè)工作日內(nèi)在指定報(bào)紙刊登股份變動(dòng)報(bào)告或上市公告書，并公布配股或增發(fā)新股的可流通股份上市日。 　?。常玻?上市公司申請(qǐng)其配股或增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下申請(qǐng)文件： 　?。ㄒ唬?上市申請(qǐng)書； 　?。ǘ?中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件； 　?。ㄈ?經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的配股或增發(fā)新股的全部申報(bào)材料； 　?。ㄋ模?配股或增發(fā)新股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告；有實(shí)物資產(chǎn)配股或增發(fā)新股的，提供資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件； 　　（五） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告； 　?。?股份變動(dòng)報(bào)告或上市公告書； 　　（七） 股份登記機(jī)構(gòu)對(duì)新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件； 　?。ò耍?本所要求的其他文件。 　　發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露有關(guān)信息。 　?。常保?發(fā)行人在本所批準(zhǔn)其上市申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于其股票掛牌交易日的五日之前在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露報(bào)紙（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)紙”）和中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）上刊登上市公告書，并在指定網(wǎng)站上刊登公司章程。本條所指股份不包括在此期間新增的股份。 　?。常保?發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 　?。常保舶l(fā)行人申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《公開行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第七號(hào)《上市公告書的內(nèi)容與格式》編制上市公告書。 　?。玻常?上市推薦人不得利用其在股票發(fā)行上市過程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人謀取利益。 　?。玻常?上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬?發(fā)行人的概況； 　?。ǘ?申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況； 　?。ㄈ?發(fā)行人與上市推薦人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系； 　?。ㄋ模?公司章程符合《公司法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及發(fā)行符合上市條件的說明； 　　（五） 上市推薦人認(rèn)為發(fā)行人需要說明的重要事項(xiàng)和存在的問題； 　?。?上市推薦人需要說明的其他內(nèi)容。股票上市推薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則和股票上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 　?。玻常?會(huì)員向本所申請(qǐng)上市推薦人資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下文件： 　?。ㄒ唬?申請(qǐng)書； 　　（二） 會(huì)員資格證書； 　?。ㄈ?承銷資格證書或本所認(rèn)可的其他資格證書； 　?。ㄋ模?主要業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷； 　?。ㄎ澹?最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況； 　　（六） 上市推薦協(xié)議書，須附向中國證監(jiān)會(huì)提交的發(fā)行人情況調(diào)查表； 　?。ㄆ撸?本所要求提供的其他文件。 　?。玻常?符合２．３．２條的會(huì)員應(yīng)當(dāng)每年向本所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)本所審查確認(rèn)，取得上市推薦人資格。公司在本所申請(qǐng)股票上市，必須由一至二個(gè)本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦。 　?。玻玻?《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》中聲明的事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在該等情況發(fā)生變化之日起兩個(gè)月內(nèi)向本所提交有關(guān)最新資料備案，并保證該資料的真實(shí)與完整。 　　監(jiān)事除同樣應(yīng)當(dāng)履行上述職責(zé)并在《監(jiān)事聲明及承諾書》中作出承諾外，還應(yīng)當(dāng)承諾促使上市公司董事遵守其承諾。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證，向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。 　?。玻保?上市公司逾期繳納上市費(fèi)用，本所按日欠費(fèi)金額的０．０３％收取滯納金。 第二章 股票上市協(xié)議 董事、監(jiān)事承諾和備案 上市推薦人 第一節(jié) 股票上市協(xié)議 　?。玻保?發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽訂股票上市協(xié)議。 　?。保?公司申請(qǐng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。 上海證券交易所 二○○一年六月八日目 錄 第一章 總 則 第二章 股票上市協(xié)議 董事、監(jiān)事承諾和備案 上市推薦人 第一節(jié)股票上市協(xié)議 第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和備案 第三節(jié)上市推薦人 第三章 股票上市的申請(qǐng)、審查與信息披露 第一節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市 第二節(jié)配股或增發(fā)新股上市 第三節(jié)派發(fā)股份股利與公積金轉(zhuǎn)增股本的股份上市 第四節(jié)公司職工股或內(nèi)部職工股上市 第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持股份上市 第六節(jié)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市 第四章 信息披露的基本原則 第五章 董事會(huì)秘書、股權(quán)管理與信息披露事務(wù) 第一節(jié)董事會(huì)秘書 第二節(jié)股權(quán)管理與信息披露事務(wù) 第六章 定期報(bào)告 第七章 臨時(shí)報(bào)告 第一節(jié)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議 第二節(jié)收購、出售資產(chǎn) 第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易 第四節(jié)其他重大事件 第五節(jié)股票交易異常波動(dòng) 第六節(jié)公司的合并、分立 第八章 停牌、復(fù)牌 第九章 特別處理 第一節(jié)基本原則 第二節(jié)財(cái)務(wù)狀況異常的特別處理 第三節(jié)其他狀況異常的特別處理 第十章 暫停上市、終止上市 第一節(jié)暫停上市 第二節(jié)終止上市 第十一章 境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào) 第十二章 違反本規(guī)則的處理 第十三章 釋義 第十四章 附則 附件 １：董事聲明及承諾書 ２：監(jiān)事聲明及承諾書 第一章 總 則 　?。保?為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。上海證券交易所股票上市規(guī)則（２００１年修訂本）各上市公司： 　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則（２００１年修訂本）》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。２０００年５月１日實(shí)施的《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（２０００年修訂本）同時(shí)廢止。 　?。保?股票及其衍生品種在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。 　　１．４ 本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。 　　２．１．２ 股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬╇p方的權(quán)利與義務(wù)； 　?。ǘ┥鲜泄菊鲁痰膬?nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定； 　　（三） 上市費(fèi)用及其交納方式； 　　（四） 董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表； 　?。ㄎ澹?定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定； 　　（六） 股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜； 　?。ㄆ撸?違約責(zé)任； 　?。ò耍?仲裁條款； 　?。ň牛?本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。 第二節(jié) 董事、監(jiān)事承諾和備案 　?。玻玻?上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過其任命后兩個(gè)月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達(dá)本所備案。 　?。玻玻?董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾： 　　（一）遵守法律法規(guī)，履行誠信勤勉義務(wù)； 　?。ǘ┳袷毓菊鲁?； 　?。ㄈ┳袷乇疽?guī)則，接受本所監(jiān)管； 　　（四）對(duì)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承諾的其他事項(xiàng)作出承諾。 　　董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》中聲明： 　?。ㄒ唬┍救顺钟兴诠竟善钡那闆r； 　　（二）有無違反法律法規(guī)受查處情況； 　　（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況； 　　（四）其他任職情況； 　?。ㄎ澹碛衅渌麌一虻貐^(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況； 　　（六）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其說明的其他情況。 第三節(jié) 上市推薦人 　　２．３．１ 本所實(shí)行股票上市推薦人制度。 　　２．３．２ 上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　?。ㄒ唬?具有本所會(huì)員資格； 　?。ǘ?從事股票承銷工作或具有本所認(rèn)可的其他資格一年以上且信譽(yù)良好； 　?。ㄈ?最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； 　?。ㄋ模?負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉本所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。會(huì)員受到中國證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠善背袖N業(yè)務(wù)的處分的，本所相應(yīng)暫?；蛉∠渖鲜型扑]人資格。 　?。玻常?上市推薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂股票上市推薦協(xié)議，明確雙方在申請(qǐng)上市期間及上市后一年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。 　?。玻常?上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： 　　（一） 確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件； 　?。ǘ?確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、本規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的董的義務(wù)與責(zé)任； 　?。ㄈ?協(xié)助發(fā)行人申請(qǐng)股票上市并辦理與股票上市相關(guān)的事宜； 　?。ㄋ模?提交股票上市推薦書； 　?。ㄎ澹?對(duì)股票上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí)，保證股票上市文件內(nèi)容真實(shí)、確、完整，符合規(guī)定要求； 　　（六） 協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu)； 　?。ㄆ撸?協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度和保密制度； 　?。ò耍?本所規(guī)定的上市推薦人的其他義務(wù)。 　?。玻常?上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件、上市公告書沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。 第三章 股票上市的申請(qǐng)、審查與信息披露 第一節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市 　?。常保苯?jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后， 發(fā)行人方可向本所申請(qǐng)其股票上市。 　　３．１．３ 發(fā)行人提出上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件： 　?。ㄒ唬?上市申請(qǐng)書； 　?。ǘ?中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行、上市報(bào)材料； 　　（三） 上市推薦人出具的股票上市推薦書； 　?。ㄋ模?具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部資本的資報(bào)告（包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件）； 　　（五） 股票發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料； 　?。?歷次股東大會(huì)決議； 　?。ㄆ撸?股票發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 　?。ò耍?上市公告書； 　?。ň牛?發(fā)行人擬聘任或已聘任為公司董事會(huì)秘書人選的資料； 　?。ㄊ?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況的報(bào)告； 　?。ㄊ唬?確定公司股票掛牌簡(jiǎn)稱的函； 　?。ㄊ?公司全部股票已托管的證明文件； 　?。ㄊ?本所要求的其他文件。 　　３．１．５ 發(fā)行人向本所提出上市申請(qǐng)時(shí)，其第一大股東應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起１２個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不由上市公司回購其持有的股份。 　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。上市公告書應(yīng)當(dāng)備置于指定場(chǎng)所，供公眾查閱。 第二節(jié) 配股或增發(fā)新股上市 　?。常玻?上市公司配股或增發(fā)新股完成后，可申請(qǐng)配股或增發(fā)新股的可流通股份上市。 　　３．２．３ 本所對(duì)上市公司配股或增發(fā)新股的可流通股份的上市申請(qǐng)文件審查后，安排其符合條件的股份上市。 　?。常玻?其他股份經(jīng)核準(zhǔn)需上市流通的，參照３．２．２條和３．２．３條的規(guī)定執(zhí)行。 　?。常常?經(jīng)本所審查后，上市公司應(yīng)當(dāng)于派發(fā)股份股利、公積金