【正文】 況對(duì)標(biāo)的證券作出調(diào)整。標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。臨時(shí)調(diào)整是指本所根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行的不定期調(diào)整。標(biāo)的證券的調(diào)整包括常規(guī)調(diào)整和臨時(shí)調(diào)整。標(biāo)的證券的調(diào)整遵循規(guī)則公開(kāi)透明、操作規(guī)范有序、結(jié)果適時(shí)公告的原則。四、標(biāo)的證券與擔(dān)保證券及折算率的調(diào)整試點(diǎn)期間，本所對(duì)標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單進(jìn)行定期評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果予以公告。會(huì)員公布的擔(dān)保證券的名單，可以小于但不得超出本所規(guī)定的范圍；會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，會(huì)員公布的可充抵保證金證券的折算率可以低于但不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。擔(dān)保證券范圍及折算率另見(jiàn)本所公告。會(huì)員確定的具體名單可以小于但不得超出本所規(guī)定的范圍。融資融券標(biāo)的證券名單另見(jiàn)本所公告。第四章 標(biāo)的證券與擔(dān)保證券及折算率一、標(biāo)的證券試點(diǎn)初期，本所按照“從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大”的原則，確定融資融券標(biāo)的證券范圍。三、成交對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)，撮合成交后實(shí)時(shí)返回的成交回報(bào)為客戶信用賬戶的成交記錄。二、交易前端控制會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的交易主要流程進(jìn)行自動(dòng)化管理，并在現(xiàn)有普通交易前端檢查的基礎(chǔ)上，增加對(duì)包括但不限于下列有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行前端檢查。（三）融券交易類型買(mǎi)賣方向?yàn)锽的，表示買(mǎi)券還券申報(bào)；買(mǎi)賣方向?yàn)镾的，表示融券賣出申報(bào)。（一）擔(dān)保品交易類型買(mǎi)賣方向?yàn)锽的，表示擔(dān)保品買(mǎi)入申報(bào)；買(mǎi)賣方向?yàn)镾的，表示擔(dān)保品賣出申報(bào)。融資融券交易委托與申報(bào)分為擔(dān)保品交易、融資交易、融券交易和平倉(cāng)交易等四種類型。會(huì)員應(yīng)確保有2個(gè)EKEY專用于融資融券業(yè)務(wù)辦理。會(huì)員可使用已有EKEY或新申請(qǐng)EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)。會(huì)員在中國(guó)結(jié)算上海分公司完成融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)證券賬戶開(kāi)立和融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)通以及向本所報(bào)備融資融券專用賬戶后，可申請(qǐng)本所為其開(kāi)通融資融券交易權(quán)限。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況等進(jìn)行檢查，作為會(huì)員融資融券交易權(quán)限審核依據(jù)之一。會(huì)員提交書(shū)面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)電子文件。內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件應(yīng)包括但不限于下列文件：（1）融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程；（2）融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、交易實(shí)時(shí)監(jiān)控制度和操作流程；（3）融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度、異常數(shù)據(jù)核查制度及操作流程，數(shù)據(jù)及信息報(bào)送的技術(shù)準(zhǔn)備，數(shù)據(jù)及信息報(bào)送的應(yīng)急機(jī)制；（4）投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度等融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度。會(huì)員申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料：（一）融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)； （二）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或其他批準(zhǔn)文件；（三）融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件； （四）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；（五）本所要求提交的其他材料。融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則，切實(shí)執(zhí)行會(huì)員公司融資融券內(nèi)部管理制度，認(rèn)真履行與客戶之間的融資融券合同，自覺(jué)接受證監(jiān)會(huì)和本所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理。會(huì)員開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。附件上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南2010年3月22日29 / 29目 錄第一章 融資融券概述第二章 交易權(quán)限申請(qǐng)與開(kāi)通第三章 交易流程（委托、申報(bào)與成交）第四章 標(biāo)的證券與擔(dān)保證券及折算率第五章 保證金比例、維持擔(dān)保比例與保證金余額管理第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送第七章 交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控第八章 會(huì)員內(nèi)部控制第九章 其他事項(xiàng)附件一 會(huì)員專區(qū)用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表附件二 會(huì)員每日融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件附件三 會(huì)員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件附件四 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件為方便本所會(huì)員辦理融資融券業(yè)務(wù)，推動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作順利開(kāi)展，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）和相關(guān)規(guī)定，制定本指南。第一章 融資融券概述本指南所稱融資融券交易，是指投資者向具有本所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何會(huì)員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。會(huì)員辦理與本所相關(guān)的融資融券業(yè)務(wù)，適用本指南。第二章 交易權(quán)限申請(qǐng)與開(kāi)通一、交易權(quán)限申請(qǐng)會(huì)員在本所從事融資融券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。其中，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案應(yīng)包含但不限于下列內(nèi)容：（1）融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展的模式、規(guī)模控制、組織機(jī)構(gòu)及分工；（2）客戶選擇和授信制度，包括融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本；（3）賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理，包括標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保證券”）范圍及其折算率，融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制平倉(cāng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序等；（4）權(quán)益處理；（5）所需資金和證券的安排；（6）融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒情況；（7）客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明；（8）融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)或異常情況應(yīng)急預(yù)案；（9）利益沖突防范、客戶糾紛處理機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)明；（10）合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)出具的合規(guī)意見(jiàn)。融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)應(yīng)加蓋申請(qǐng)會(huì)員公章，會(huì)員的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)上簽字，并做出如下承諾：申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任。本所經(jīng)審核，認(rèn)為會(huì)員申請(qǐng)符合規(guī)定的，將向其發(fā)出確認(rèn)其融資融券交易權(quán)限的書(shū)面通知。二、交易權(quán)限開(kāi)通會(huì)員取得本所融資融券交易權(quán)限后，還需開(kāi)通交易單元的融資融券交易權(quán)限才能進(jìn)行交易。本所確認(rèn)無(wú)誤后，為其開(kāi)通融資融券交易權(quán)限（即開(kāi)通除從事B股業(yè)務(wù)交易單元外，會(huì)員所有非出租交易單元的融資融券交易權(quán)限）。使用EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《“會(huì)員公司專區(qū)”用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》（附件一），申請(qǐng)開(kāi)通相應(yīng)EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)限。第三章 交易流程（委托、申報(bào)與成交）一、委托與申報(bào)會(huì)員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托。會(huì)員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼（注：《實(shí)施細(xì)則》第九條和第二十一條中“標(biāo)的證券代碼”應(yīng)為“證券代碼”）、買(mǎi)賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融