【正文】 先辦理該席位中止，才辦理席位更名。融資融券交易專用席位可通過席位新增或席位更名方式指定。一、申請材料會員申請融資融券交易權(quán)限，需提供以下材料：證監(jiān)會批準開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或其他有關(guān)批準文件；融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、風(fēng)險管理制度的相關(guān)文件；負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；本所要求提交的其他材料。融資融券交易權(quán)限通過融資融券交易專用席位實現(xiàn)。第二章會員開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。第一章如本指南與國家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準。附件一：融資融券交易賬戶報備表 本細則自發(fā)布之日起施行。 本細則所稱“超過”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達到”含本數(shù)。投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔保物。（7）異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》。（5）波動幅度，是指過去三個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。（3）日均換手率，是指過去三個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日換手率的平均值。 本細則下列用語具有如下含義：（1）買券還券，是指客戶通過其信用證券賬戶委托會員買券，在結(jié)算時由登記結(jié)算機構(gòu)直接將買入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶內(nèi)的一種還券方式。第八章 附則 會員客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。會員行使對發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。 融資融券交易存在異常交易行為的, 本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。 本所對市場融資融券交易進行監(jiān)控。 單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。第六章 風(fēng)險控制 會員應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)向本所報告當月的下列情況：（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（二）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（三）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；（四）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的標的證券及交易金額；（五）有關(guān)風(fēng)險控制指標值；（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；（七）本所要求的其他信息。 會員應(yīng)當于每個交易日22:00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。 本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)，向市場公布下列信息：（一）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。第五章 信息披露和報告 投資者不得將已設(shè)定擔?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，會員不得向客戶借出此類證券。會員公布的標的證券的保證金比例應(yīng)與其折算率相匹配。 維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%?？蛻糇芳訐Ｎ锖蟮木S持擔保比例不得低于150%。當客戶維持擔保比例低于130%時，會員應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。其計算公式為：維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當前市價＋利息及費用總和) 會員應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。其計算公式為：保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額融資保證金比例－∑融券賣出證券市值融券保證金比例－利息及費用公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］、∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100％計算。 投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。其計算公式為：融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100% 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。其計算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100% 投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。 會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。 本所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。 （三）國債折算率最高不超過95%； 充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算： （一）深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%； 會員向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。第四章 保證金和擔保物會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。 標的證券進入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。 會員向其客戶公布的標的證券名單，不得超出本所公布的標的證券范圍。 本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足本細則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定試點初期可作為標的證券的名單，并向市場公布。 波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。 日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的20%； 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認可，可作為融資買入標的證券和融券賣出標的證券（以下簡稱“標的證券”）：（一）；（二）證券投資基金；（三）債券；（四）其他證券。第三章 標的證券 會員根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資強制平倉或融券強制平倉標識等內(nèi)容。 投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。 投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔保物及本細則所述標的證券范圍以外的證券，不得用于從事本所債券回購交易。 會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個月。 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用。 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會員償還融入資金。低于上述價格的申報為無效申報。 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100股（份）或其整數(shù)倍。信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。 會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當通過融資融券交易專用席位進行。 在本所進行的融資融券交易，適用本細則。第一章 總 則 為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細則。 附件：《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》試點初期融資融券標的證券名單以及可充抵保證金證券名單，本所另行公布。 　　第六十二條 　　第六十一條 　　第六十條 　　第五十九條投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔保物。本細則下列用語具有以下含義： 　?。ㄒ唬┤站鶕Q手率，指過去三個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日換手率的平均值； 　　（二）日均漲跌幅，指過去三個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值； 　?。ㄈ┎▌臃?，指過去三個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比； 　?。ㄋ模┗鶞手笖?shù)，指上證綜合指數(shù)。 　　第八章 　　第五十六條會員行使對發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 　　第五十五條會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 　　第七章 　　第五十三條 　　第五十二條 　　第五十一條 　　第五十條本所對市場融資融券交易進行監(jiān)控。 　　該標的證券的融券余量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 　　第四十八條單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 　　第六章 　　第四十六條 　　第四十五條會員應(yīng)當于每個交易日22:00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 　　第五章 　　第四十三條會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不得超出本所規(guī)定的標準。本所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。本所另有規(guī)定的除外。 　　第四十條前述期限不得超過2個交易日。客戶維持擔保比例不得低于130%。會員應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對會員融資融券債務(wù)的擔保物。其計算公式為： 　　保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額融資保證金比例－∑融券賣出證券市值融券保證金比例－利息及費用 　　公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］、∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。 　　會員公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于本所規(guī)定的標準。會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。 　　本所可