深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法45397859(存儲(chǔ)版)
【正文】 募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告，專項(xiàng)審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。第二十八條 上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)或募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購(gòu)資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括但不限于實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)資產(chǎn)的盈利預(yù)測(cè)以及募集資產(chǎn)后上市公司的盈利預(yù)測(cè)。第三十三條 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，就上市公司擬以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金、以閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金及變更募集資金投向等事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并在上市公司董事會(huì)審議前明確發(fā)表意見(jiàn)。 附件：二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。十、本協(xié)定一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其它工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。第三十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 保薦機(jī)構(gòu)至少每個(gè)季度對(duì)上市公司募集資金的使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。第二十一條 上市公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金投向的意見(jiàn)；（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）本所要求的其它內(nèi)容。 變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；（三）第十六條 上市公司可以用閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月；（四）獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)須單獨(dú)出具明確同意的意見(jiàn)。第十三條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評(píng)估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）第三章 募集資金使用第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法 2008130第一章 總 則第一條 為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。第六條 保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)上市公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資
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