【正文】 議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在最近一期定期報告中披露。第二十四條 上市公司變更募投項目用于收購控股股東或者實際控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。審計時，上市公司應當聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。核查報告應當包括以下內(nèi)容：（一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況；（二）募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異；（三）用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況（如適用）；（四）閑置募集資金補充流動資金的情況和效果（如適用）；（五）超募資金的使用情況（如適用）；（六）募集資金投向變更的情況（如適用）；（七）上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見；（八）本所要求的其他內(nèi)容。本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號——上市公司超募資金的使用與管理》同時廢止。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。第三章募集資金使用第九條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。第十三條公司應當在每個會計結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。第十八條公司擬將募投項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募投項目的有效控制。第二十三條公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項目的意見；（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）深交所要求的其他內(nèi)容。公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應當按照第二十條、第二十三條履行相應程序及披露義務。第二十九條公司當年存在募集資金運用的，董事會應當對募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。第三十一條公司獨立董事應當關注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。第三十六條本制度由公司董事會負責解釋。第四條公司董事會應根據(jù)有關規(guī)定，及時披露募集資金的使用情況。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務部，由財務部審核后，逐級由項目負責人、財務負責人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應報董事會審批。若因募集資金投資項目個數(shù)過少擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應事先征得深圳證券交易所同意。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第三十四條本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含本數(shù)。該資產(chǎn)運行情況至少應當包括資產(chǎn)賬面價值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、效益貢獻情況、是否達到盈利預測（如有）等內(nèi)容。董事會應當在收到審計委員會的報告后2個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。第二十六條單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。第二十一條公司變更后的募集資金投向原則上應投資于主營業(yè)務。第十七條公司改變募投項目實施地點的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告深交所并公告改變原因及保薦人的意見。（三）公司總經(jīng)理負責按照經(jīng)董事會審議批準的募集資金使用計劃書組織實施。第八條公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。第五條保薦人在持續(xù)督導期間對公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。第三十三條 本辦法由本所負責解釋。第二十九條 保薦機構(gòu)應當至少每半對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。當期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。第二十三條 上市公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新募投項目的投資計劃；（四）新募投項目已經(jīng)取得或者尚待有關部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募投項目的意見；（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）本所要求的其他內(nèi)容。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過，且獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細計劃；（四）在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助的承諾；（五）使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。第十四條 使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。第三章 募集資金使用第十條 上市公司使用募集資金應當遵循如下要求：（一）上市公司應當對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風險控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）上市公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資金；（三）出現(xiàn)嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，上市公司應當及時報告本所并公告；（四）募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目（如有）：募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；募投項目擱置時間超過1年；超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%；募投項目出現(xiàn)其他異常情形。第六條 保薦機構(gòu)應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及本辦法對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。各上市公司應根據(jù)修訂后的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》，修訂本公司的募集資金管理制度，并對外披露。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。第六章募集資金使用管理與監(jiān)督第四十五條公司會計部門應當對募集資金的使用情況設立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。第三十九條公司辦理變更募集資金投資項目披露事宜，應當向證券交易所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）董事會決議和決議公告文稿；（三）獨立董事對變更募集資金投資項目的意見；（四）監(jiān)事會對變更募集資金投資項目的意見；（五）保薦機構(gòu)對變更募集資金投資項目的意見（如適用）；（六）關于變更募集資金投資項目的說明；（七）新項目的合作意向書或者協(xié)議；（八）新項目立項機關的批文；（九）新項目的可行性研究報告；（十）相關證券服務機構(gòu)的報告；（十一）終止原項目的協(xié)議；（十二）證券交易所要求的其他文件。超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的,應當經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過,并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司單次或十二個月內(nèi)累計使用超募資金的金額達到 1 億元人民幣或者占本次實際募集資金凈額的比例達到 10%以上的（含本數(shù)），除按照前款規(guī)定履行信息披露義務外，還須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。公司單個募投項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。第二十五條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。第二十條 公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告證券交易所并公告。該協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：（一）公司應當將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）商業(yè)銀行應當每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（四）公司 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從募集資金專戶支取的金額超過 5000 萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（六）保薦機構(gòu)的督導職責、商業(yè)銀行的告知及配合職責、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務和違約責任；（八）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或者通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第六條 募集資金投資項目通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或者受控制的其他企業(yè)遵守本辦法。第四十條本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或者募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關承諾。第三十五條 公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。第三十三條 募集資金投資項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合以下條件：（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；（三）董事會、股東大會審議通過。新項目涉及關聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當比照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應當及時公告。第二十二條公司將超募資金用于在建項目及新項目，應當按照在建項目和新項目的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應當在子公司設立募集資金專戶管理。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在完成置換前對外公告。（三）公司總經(jīng)理負責按照經(jīng)董事會審議批準的募集資金使用計劃書組織實施。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。第三條公司應當提高科學決策水平和管理能力，嚴格依照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項目的可行性進行科學分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。募集資金投資項目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機構(gòu)的督導職責、商業(yè)銀行的告知及配合職責、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務和違約責任。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。第十九條 公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應當按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務。第四章募集資金投資項目的變更第二十六條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。第三十一條 公司擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目尚