【正文】 公司設(shè)立專用賬戶由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。第三十二條保薦人與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個(gè)季度對公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。上市公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變原因及保薦機(jī)構(gòu)的意見。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。第五十一條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十三條公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。公司應(yīng)當(dāng)披露償還銀行貸款、暫時(shí)或者永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的詳細(xì)計(jì)劃和必要性，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其使用計(jì)劃和必要性發(fā)表專項(xiàng)核查意見，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表專項(xiàng)意見。第二十七條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后方可使用。第十七條 公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)募集資金的風(fēng)險(xiǎn)控制，財(cái)務(wù)部應(yīng)建立募集資金使用日記賬，每月末向商業(yè)銀行索取公司募集資金專戶銀行對賬單，核對公司募集資金余額，并將當(dāng)月募集資金使用情況向公司總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書等相關(guān)人員報(bào)告。實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額（以下簡稱“超募資金”）也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管理。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。第二十七條 公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于公司的主營業(yè)務(wù)。上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（五）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月內(nèi)公司從事風(fēng)險(xiǎn)投資的情況以及對補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助的相關(guān)承諾；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第六條募集資金到位后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第二十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)委員會(huì)的報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。第六章附則第三十九條本辦法未盡事宜，按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告。第十八條 公司應(yīng)按照《上市規(guī)則》、《公司章程》以及《中節(jié)能太陽能股份有限公司信息披露管理辦法》規(guī)定的程序和內(nèi)容，履行與募集資金有關(guān)的披露義務(wù)。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告證券交易所并公告。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款，每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過超募資金總額的 30%。第四十四條公司擬將募投項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（八）證券交易所要求的其他內(nèi)容。第五十二條本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修改。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。第十六條 上市公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”），可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。第二十二條 變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。第十一條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。第五章募集資金管理與監(jiān)督第二十八條公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。保薦人在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告。第七條公司募集資金到位1個(gè)月內(nèi)與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂募集資金專用賬戶管理協(xié)議，專用賬戶管理協(xié)議的內(nèi)容和格式遵照《中小板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。第二章 募集資金的存放第六條為方便募集資金的使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司建立募集資金專戶存儲(chǔ)制度。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。第十條公司的募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。上海證券交易所版權(quán)所有 2010 滬ICP備 05004045號+瀏覽器，1024x768分辨率第四篇：公司募集資金使用管理制度公司募集資金使用管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、公司上市證券交易所相關(guān)規(guī)定等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及公司章程的規(guī)定，制定本制度。二分之一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。上市公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可變更。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（三）上市公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。第七章附則第五十條 本辦法經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效并實(shí)施。第四十二條公司變更募投項(xiàng)目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。第三十四條公司使用超募資金償還銀行貸款、暫時(shí)或者永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)承諾償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動(dòng)資金后 12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券及衍生品投資、委托貸款（包括為他人提供財(cái)務(wù)資助）及認(rèn)定的其他高風(fēng)險(xiǎn)投資，并對外披露。公司應(yīng)當(dāng)在面臨產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，及時(shí)對外披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，并說明公司為確保資金安全采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。使用募集資金超出計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。第三十八條 保薦機(jī)構(gòu)與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦機(jī)構(gòu)至少每半年對公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后方可變更募集資金投資項(xiàng)目。第二十條 公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）不得變相改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月；（四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；（五）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助；（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。第十一條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。第五條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第十三條 公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書；（二）募集資金使用計(jì)劃書按照下列程序編制和審批：公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募集資金使用計(jì)劃書；募集資金使用計(jì)劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查；募集資金使用計(jì)劃書由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金（實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額）：（一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目； 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（三）歸還銀行貸款；（四）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；（五）進(jìn)行現(xiàn)金管理；（六）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。第二十九條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。本辦法與應(yīng)適用的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時(shí)，應(yīng)按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對本辦法進(jìn)行修訂。第十條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。第十九條 募投項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過 30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 100 萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額 1