【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足一千股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托上市公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后中國(guó)結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖定。，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在買賣本公司股份及其衍生品種的二個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)上市公司董事會(huì)在指定網(wǎng)站上進(jìn)行披露。披露內(nèi)容包括：（一）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（二）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（三）本次變動(dòng)后的持股數(shù)量；（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表以及董事會(huì)拒不披露的，本所在指定網(wǎng)站公開(kāi)披露以上信息。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。持有公司5%以上股份的股東違反《證券法》關(guān)于短線交易的相關(guān)規(guī)定的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上款規(guī)定履行義務(wù)。 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及其配偶等人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員所持本公司股份進(jìn)行鎖定或者前述人員自愿申請(qǐng)對(duì)所持本公司股份進(jìn)行鎖定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例和限售時(shí)間鎖定股份。公司應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)或者定期報(bào)告中及時(shí)披露上述人員股份鎖定或者解除限售情況。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或者其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及其衍生品種的行為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或者其他組織；（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或者其他組織。上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的。第五章 信息披露管理第一節(jié) 公平信息披露，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露。，包括下列信息：（一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；（二）與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（三）與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門批準(zhǔn)，簽署重大合同；（五）與公司重大訴訟或者仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；（六）應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；（七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告信息。未公開(kāi)披露的重大信息為未公開(kāi)重大信息。，更具信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或者傳播有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（三）持有、控制上市公司5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；（五）本所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對(duì)象披露、透露或者泄露未公開(kāi)重大信息。 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露，不得延遲披露，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或者淡化信息披露效果，造成實(shí)際上的不公平。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或者調(diào)研過(guò)程。接受采訪或者調(diào)研人員應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形成書(shū)面記錄，與采訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。，知悉該信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。，不履行或者不完全履行向本所報(bào)告和接受本所質(zhì)詢的義務(wù)。 上市公司應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露內(nèi)部控制制度及程序，保證信息披露的公平性：（一）公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的組織安排、活動(dòng)內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開(kāi)重大信息的規(guī)定等；（二）公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對(duì)接受或者邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式（書(shū)面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等；公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予以披露；（三）公司如不能判斷某行為是否違反公平披露原則的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢；（四）公司應(yīng)當(dāng)將其信息披露的內(nèi)部控制制度公開(kāi)。 上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)以非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，設(shè)置審閱或者記錄程序，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。上述非正式公告的方式包括：以現(xiàn)場(chǎng)或者網(wǎng)絡(luò)方式召開(kāi)的股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)；公司或者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員博客、微博、微信；以書(shū)面或者口頭方式與特定投資者溝通；以書(shū)面或者口頭方式與證券分析師溝通；公司其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告等；本所認(rèn)定的其他形式。，出現(xiàn)信息泄漏或者上市公司股票及其衍生品種交易發(fā)生異常波動(dòng)的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向本所報(bào)告，并立即公告。（包括其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他代表公司的人員）、相關(guān)信息披露義務(wù)人接受特定對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或者進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式發(fā)布、泄露未公開(kāi)重大信息，只能以已公開(kāi)披露信息和未公開(kāi)非重大信息作為交流內(nèi)容。否則，公司應(yīng)當(dāng)立即公開(kāi)披露該未公開(kāi)重大信息。 上市公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象出具單位證明和身份證等資料，并要求其簽署承諾書(shū)。承諾書(shū)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）不故意打探公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或者問(wèn)詢；（二）不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；（三）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開(kāi)重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；（四）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；（五）投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或者使用前知會(huì)公司；（六）明確違反承諾的責(zé)任。，要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件，在發(fā)布或者使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件，并于二個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)特定對(duì)象。公司發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)當(dāng)要求其改正，或者及時(shí)公告進(jìn)行說(shuō)明。，同時(shí)告知其在此期間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，并明確出現(xiàn)泄漏未公開(kāi)重大信息情形的應(yīng)急處理流程和措施。公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象知會(huì)的研究報(bào)告、新聞稿等文件涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即公告。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得向其提名人、兼職的股東或者其他單位提供未公開(kāi)重大信息。，在向特定個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意信息披露的公平性，不得為了吸引認(rèn)購(gòu)而向其提供未公開(kāi)重大信息。 上市公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請(qǐng)銀行貸款等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)矩?fù)有保密義務(wù)的交易對(duì)手方、中介機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。在有關(guān)信息公告前，上述負(fù)有保密義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員不得對(duì)外泄漏公司未公開(kāi)重大信息，不得買賣或者建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。一旦出現(xiàn)未公開(kāi)重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者證券交易異常，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、向本所報(bào)告并立即公告。、泄漏未公開(kāi)重大信息。 在重大事件籌劃過(guò)程中，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采取保密措施，盡量減少知情人員范圍，保證信息處于可控狀態(tài)。一旦發(fā)現(xiàn)信息處于不可控狀態(tài)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即公告籌劃階段重大事件的進(jìn)展情況。、有關(guān)政府部門或者其他機(jī)構(gòu)等第三方針對(duì)上市公司發(fā)出的相關(guān)公告、通知等可能會(huì)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)立即披露有關(guān)信息及其影響。，應(yīng)當(dāng)遵守公平信息披露原則，避免選擇性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露從事市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。當(dāng)已披露的信息情況發(fā)生重大變化，有可能影響投資者決策的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展公告，直至該事項(xiàng)完全結(jié)束。，應(yīng)當(dāng)以明確的警示性文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。，如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。公司在確認(rèn)臨時(shí)報(bào)告已經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)公告立即在公司網(wǎng)站上登載。第二節(jié) 內(nèi)幕信息知情人登記管理《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》和本所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。，包括人員姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶號(hào)碼等相關(guān)信息。內(nèi)幕信息是指根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。本指引所稱內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》相關(guān)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，包括但不限于：（一）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等；（二）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括但不限于持有公司5%以上股份的自然人股東；持有公司5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員；由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并在向本所報(bào)送相關(guān)信息披露文件的同時(shí)向本所報(bào)備。公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)的，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，記錄籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。 上市公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向本所報(bào)送相關(guān)信息披露文件的同時(shí)，報(bào)備相關(guān)公司內(nèi)幕信息知情人檔案，包括但不限于：（一）獲悉公司被收購(gòu)；