保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-全文預覽
【正文】 證券交易價格或者證券交易量； （四）以其他方法操縱證券交易價格。 第五章 保險機構(gòu)投資者的禁止行為 第二十三條 保險機構(gòu)投資者股票投資的范圍和比例不得超出中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 （四）挪用保險公司托管的股票資產(chǎn)； （五）利用保險公司托管的股票資產(chǎn)及相關(guān)信息為自己或者第三人謀利； （六）違反法律、行政法規(guī)、國家相關(guān)規(guī)定或者托管協(xié)議； （七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。 第十九條 保險公司的股票資產(chǎn)托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的股票資產(chǎn)嚴格分開，必須為不同的保險公司分別設(shè)置相關(guān)賬戶、分別管理。 保險機構(gòu)投資者為其他保險產(chǎn)品設(shè)立的獨立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 第十五條 保險機構(gòu)投資者投資可轉(zhuǎn)換公司債券的余額計入企業(yè)債券的投資余額，并應當符合《保險公司投資企業(yè)債券管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 第十三條 保險機構(gòu)投資者持有一家上市公司的股票不得達到該上市公司人民幣普通股票的30％。 保險公司應當將有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料，同時抄報中國證監(jiān)會。 中國保監(jiān)會認為必要時，可以對保險公司的申請事項進行專家評審，并將專家評審所需時間書面告知保險公司。 第八條 保險公司申請直接或者委托保險資產(chǎn)管理公司從事股票投資，應當向中國保監(jiān)會提交下列文件和材料一式三份： （一）申請書； （二）關(guān)于股票投資的董事會決議； （三）內(nèi)部管理制度、風險控制制度和內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置情況； （四）股票資產(chǎn)托管人的有關(guān)材料和托管協(xié)議草案； （五）相關(guān)的高級管理人員和主要業(yè)務人員名單及簡歷； （六）最近3年經(jīng)會計師事務所審計的公司財務報表； （七）現(xiàn)有的交易席位、證券賬戶及資金賬戶； （八）股票投資策略，至少應當說明股票投資的理念、投資目標以及投資組合方向； （九）中國保監(jiān)會規(guī)定提供的其他文件和材料。 第四條 中國保監(jiān)會、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依據(jù)各自職責對保險機構(gòu)投資者從事股票投資的活動實施監(jiān)督管理。保險集團公司、保險控股公司從事股票投資，適用本辦法。 第二條 本辦法所稱保險機構(gòu)投資者是指符合中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）規(guī)定的條件，從事股票投資的保險公司和保險資產(chǎn)管理公司。 第三條 保險機構(gòu)投資者投資股票，應當建立獨立的托管機制，遵循審慎、安全、增值的原則，自主經(jīng)營、自擔風險、自負盈虧。 第七條 符合下列條件的保險公司，經(jīng)中國保監(jiān)會批準，可以直接從事股票投資： （一）償付能力額度符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定； （二）內(nèi)部管理制度和風險控制制度符合《保險資金運用風險控制指引》的規(guī)定； （三）設(shè)有專業(yè)的資金運用部門； （四）設(shè)有獨立的交易部門； （五）建立了股票資產(chǎn)托管機制； （六）相關(guān)的高級管理人員和主要業(yè)務人員符合本辦法規(guī)定的條件； （七）具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)； （八）最近3年無重大違法、違規(guī)投資記錄； （九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。決定不予批準的，應當書面通知申請人并說明理由。 前兩款規(guī)定的內(nèi)容發(fā)生變更的，保險公司應當在辦理變更手續(xù)后5日內(nèi)報告中國保監(jiān)會。 第十二條 保險機構(gòu)投資者的股票投資可以采用下列方式： （一）一級市場申購，包括市值配售、網(wǎng)上網(wǎng)下申購、以戰(zhàn)略投資者身份參與配售等； （二）二級市場交易。 第十四條 保險機構(gòu)投資者不得投資下列類型的人民幣普通股票： （一）被交易所實行“特別處理”、“警示存在終止上市風險的特別處理”或者已終止上市的； （二）其價格在過去12個月中漲幅超過100%的； （三）存在被人為操縱嫌疑的； （四）其上市公司最近一年度內(nèi)財務報表被會計師事務所出具拒絕表示意見或者保留意見的； （五）其上市公司已
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