保險機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-wenkub.com
2025-04-11 23:24 本頁面
【正文】 第八章 附 則第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。 第五十七條 保險機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以對其相關(guān)高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予警告、罰款或者責(zé)令予以撤換。 第五十四條 保險機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國保監(jiān)會報送下列報表、報告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)； （二）風(fēng)險指標(biāo)的計算方法和使用情況說明； （三）股票投資的相關(guān)報表。 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司運用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于5人。 第四十九條 保險機(jī)構(gòu)投資者的高級管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策。 第四十五條 保險公司的經(jīng)營情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明本辦法 第四十一條第（十）項規(guī)定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反上述義務(wù)、中國保監(jiān)會要求保險機(jī)構(gòu)投資者更換的，保險機(jī)構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議。 第四十條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范機(jī)房設(shè)施、通訊設(shè)備、計算機(jī)設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序。 第三十七條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應(yīng)當(dāng)通過獨立席位進(jìn)行股票交易。 第三十五條 保險機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在投資前確定股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)，并以績優(yōu)、藍(lán)籌及流動性強的股票所確定的指數(shù)為該基準(zhǔn)的參考。 保險資產(chǎn)管理公司的股票投資風(fēng)險控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票交易管理制度和信息管理制度。 第三十一條 保險機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險資金運用風(fēng)險控制指引》，建立完善的股票投資風(fēng)險控制制度。 第二十七條 上市公司直接或者間接持有保險機(jī)構(gòu)投資者10％以上股份的，保險機(jī)構(gòu)投資者不得投資該上市公司或者其關(guān)聯(lián)公司的股票。 第二十四條 保險機(jī)構(gòu)投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關(guān)人員不得從事內(nèi)幕交易。 第二十一條 保險公司應(yīng)當(dāng)與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議。 第二十條 保險公司的股票資產(chǎn)托管人不得有下列行為： （一）將保險公司托管的股票資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。 保險機(jī)構(gòu)投資者為上述保險產(chǎn)品設(shè)立的獨立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過保險條款具體約定的比例。 保險公司持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)按成本價格計入人民幣普通股票的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)股票投資比例的規(guī)定。 保險機(jī)構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 第三章 投資范圍和比例 第十一條 保險機(jī)構(gòu)投資者的股票投資限于下列品種： （一）人民幣普通股票； （二）可轉(zhuǎn)換公司債券； （三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。 第十條 保險公司直接從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將正式托管協(xié)議、投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報送中國保監(jiān)會。 保險公司申請直接從事股票投資的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險控制系統(tǒng)的說明。 第二章 資格條件 第五條 保險資產(chǎn)管理公司接受委托從事股票投資，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度符合《保險資金運用風(fēng)險控制指引》的規(guī)定； （二）設(shè)有獨立的交易部門； （三）相關(guān)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件； （四）具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險控制系統(tǒng)； （五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 本辦法所稱股票投資是指保險機(jī)構(gòu)投資者從事或者委托符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)從事股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等股票市場產(chǎn)品交易的行為。
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