保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-文庫吧
2025-03-30 23:24 本頁面
【正文】 時，可以對保險公司的申請事項進行專家評審，并將專家評審所需時間書面告知保險公司。 第十條 保險公司直接從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將正式托管協(xié)議、投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報送中國保監(jiān)會。 保險公司委托相關(guān)保險資產(chǎn)管理公司從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將委托協(xié)議、正式托管協(xié)議、投資指引、投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報送中國保監(jiān)會。 前兩款規(guī)定的內(nèi)容發(fā)生變更的，保險公司應(yīng)當(dāng)在辦理變更手續(xù)后5日內(nèi)報告中國保監(jiān)會。 保險公司應(yīng)當(dāng)將有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料，同時抄報中國證監(jiān)會。 第三章 投資范圍和比例 第十一條 保險機構(gòu)投資者的股票投資限于下列品種： （一）人民幣普通股票； （二）可轉(zhuǎn)換公司債券； （三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。 前款第（一）項所稱人民幣普通股票是指在我國境內(nèi)公開發(fā)行并上市流通，以人民幣認購和交易的股票。 第十二條 保險機構(gòu)投資者的股票投資可以采用下列方式： （一）一級市場申購，包括市值配售、網(wǎng)上網(wǎng)下申購、以戰(zhàn)略投資者身份參與配售等； （二）二級市場交易。 第十三條 保險機構(gòu)投資者持有一家上市公司的股票不得達到該上市公司人民幣普通股票的30％。 保險機構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 保險資產(chǎn)管理公司不得運用自有資金進行股票投資。 第十四條 保險機構(gòu)投資者不得投資下列類型的人民幣普通股票： （一）被交易所實行“特別處理”、“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”或者已終止上市的； （二）其價格在過去12個月中漲幅超過100%的； （三）存在被人為操縱嫌疑的； （四）其上市公司最近一年度內(nèi)財務(wù)報表被會計師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者保留意見的； （五）其上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴重虧損或者未來將出現(xiàn)嚴重虧損的； （六）其上市公司已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查或者最近1年內(nèi)受到監(jiān)管部門嚴重處罰的； （七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他類型股票。 第十五條 保險機構(gòu)投資者投資可轉(zhuǎn)換公司債券的余額計入企業(yè)債券的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合《保險公司投資企業(yè)債券管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 保險公司持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)按成本價格計入人民幣普通股票的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)股票投資比例的規(guī)定。 第十六條 保險機構(gòu)投資者為投資連結(jié)保險設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例可以為100％。 保險機構(gòu)投資者為萬能壽險設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例不得超過80％。 保險機構(gòu)投資者為其他保險產(chǎn)品設(shè)立的獨立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 保險機構(gòu)投資者為上述保險產(chǎn)品設(shè)立的獨立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過保險條款具體約定的比例。 第四章 資產(chǎn)托管 第十七條 保險公司選擇股票資產(chǎn)托管人，應(yīng)當(dāng)選擇符合《保險公司股票資產(chǎn)托管指引》規(guī)定條件的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機構(gòu)。 第十八條 保險公司的股票資產(chǎn)托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）安全保管保險公司的資金和股票資產(chǎn)； （二）根據(jù)保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的指令，及時辦理清算、交割事宜； （三）監(jiān)督保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的投資運作； （四）對保險公司托管的股票資產(chǎn)進行估值； （五）定期向保險公司、保險資產(chǎn)管理公司提供股票資產(chǎn)托管報告； （六）根據(jù)中國保監(jiān)會的監(jiān)管要求，向中國保監(jiān)會報送股票資產(chǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，定期和不定期地提供股票資產(chǎn)的風(fēng)險評估、績效評估等報告； （七）完整保存股票資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；有關(guān)托管股票資產(chǎn)的憑證、交易記錄、合同等重要資料應(yīng)當(dāng)保存15年以上； （八）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。 第十九條 保險公司的股票資產(chǎn)托管人必須將其自有
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1