保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法-wenkub.com
2025-04-11 23:24 本頁面
【正文】 第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。 第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。 第五十五條 保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按中國保監(jiān)會規(guī)定的方式披露股票投資的有關(guān)信息?！ 〉谖迨龡l 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會依據(jù)各自職責(zé)對保險機構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務(wù)實施檢查。 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司運用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于5人。 第四十九條 保險機構(gòu)投資者的高級管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策?！ 〉谒氖鍡l 保險公司的經(jīng)營情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明本辦法第四十一條第（十）項規(guī)定的證券經(jīng)營機構(gòu)的義務(wù)，證券經(jīng)營機構(gòu)違反上述義務(wù)、中國保監(jiān)會要求保險機構(gòu)投資者更換的，保險機構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議?！ 〉谒氖畻l 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范機房設(shè)施、通訊設(shè)備、計算機設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序?！ 〉谌邨l 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應(yīng)當(dāng)通過獨立席位進(jìn)行股票交易。 第三十五條 保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在投資前確定股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)，并以績優(yōu)、藍(lán)籌及流動性強的股票所確定的指數(shù)為該基準(zhǔn)的參考。 保險資產(chǎn)管理公司的股票投資風(fēng)險控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票交易管理制度和信息管理制度。 第三十一條 保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險資金運用風(fēng)險控制指引》，建立完善的股票投資風(fēng)險控制制度?！ 〉诙艞l 保險公司投資股票，不得委托保險資產(chǎn)管理公司以外的其他機構(gòu)，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第二十五條 保險機構(gòu)投資者從事股票投資，不得有下列行為： ?。ㄒ唬┰诓煌再|(zhì)的保險資金證券賬戶之間轉(zhuǎn)移利潤； ?。ǘ┎捎梅欠ㄊ侄稳谫Y購買股票； ?。ㄈ┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他行為。第五章 保險機構(gòu)投資者的禁止行為 第二十一條 保險公司應(yīng)當(dāng)與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議?！ 〉诙畻l 保險公司的股票資產(chǎn)托管人不得有下列行為： ?。ㄒ唬⒈ｋU公司托管的股票資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。第四章 資產(chǎn)托管 保險機構(gòu)投資者為萬能壽險設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例不得超過80％?！ 〉谑臈l 保險機構(gòu)投資者不得投資下列類型的人民幣普通股票： （一）被交易所實行“特別處理”、“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”或者已終止上市的； ?。ǘ┢鋬r格在過去12個月中漲幅超過100%的； ?。ㄈ┐嬖诒蝗藶椴倏v嫌疑的； ?。ㄋ模┢渖鲜泄咀罱荒甓葍?nèi)財務(wù)報表被會計師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者保留意見的； （五）其上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損或者未來將出現(xiàn)嚴(yán)重虧損的； ?。┢渖鲜泄疽雅墩诮邮鼙O(jiān)管部門調(diào)查或者最近1年內(nèi)受到監(jiān)管部門嚴(yán)重處罰的； ?。ㄆ撸┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他類型股票?！ 〉谑l 保險機構(gòu)投資者的股票投資可以采用下列方式： （一）一級市場申購，包括市值配售、網(wǎng)上網(wǎng)下申購、以戰(zhàn)略投資者身份參與配售等； ?。ǘ┒壥袌鼋灰?。 第十條 保險公司直接從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將正式托管協(xié)議、投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報送中國保監(jiān)會?！ ”ｋU公司申請直接從事股票投資的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險控制系統(tǒng)的說明。 第五條 保險資產(chǎn)管理公司接受委托從事股票投資，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ?。ㄒ唬﹥?nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度符合《保險資金運用風(fēng)險控制
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