保險機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-資料下載頁
2025-04-14 23:24本頁面
【正文】 者應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險價值和其他風(fēng)險計量指標(biāo)，揭示股票投資風(fēng)險狀況。 第四十七條 保險公司與保險資產(chǎn)管理公司、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間資金的劃撥，費(fèi)用的支付必須采用轉(zhuǎn)賬方式。 第四十八條 保險機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）5年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券投資運(yùn)作，具備必要的金融和法律知識； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第四十九條 保險機(jī)構(gòu)投資者的高級管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策。 第五十條 保險機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）3年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 前款所稱主要業(yè)務(wù)人員是指從事股票投資業(yè)務(wù)的主管及主要操作人員。 第五十一條 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司運(yùn)用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于5人。 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員： （一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序等罪行被判處刑罰的； （二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； （三）因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的高級管理人員，并對破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自該公司、企業(yè)清算完結(jié)之日起未逾5年的； （四）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者中國保監(jiān)會調(diào)查的； （五）個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模? （六）曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)任職，期限未屆滿的。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會依據(jù)各自職責(zé)對保險機(jī)構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務(wù)實(shí)施檢查。 中國保監(jiān)會可以聘請會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對保險機(jī)構(gòu)投資者的股票投資情況進(jìn)行檢查。 第五十四條 保險機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國保監(jiān)會報送下列報表、報告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)； （二）風(fēng)險指標(biāo)的計算方法和使用情況說明； （三）股票投資的相關(guān)報表。 前款規(guī)定的報表、報告的內(nèi)容和報送方式，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 第五十五條 保險機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按中國保監(jiān)會規(guī)定的方式披露股票投資的有關(guān)信息。 第五十六條 保險機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國家相關(guān)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會對其市場交易行為的監(jiān)管。 第五十七條 保險機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以對其相關(guān)高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予警告、罰款或者責(zé)令予以撤換。 第五十八條 保險機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會可以依法給予行政處罰。第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。 前款所稱的股票資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以責(zé)令保險機(jī)構(gòu)投資者更換保險資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 第八章 附 則第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。19 /
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