合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法(doc)-其它制度表格-資料下載頁
2025-08-09 19:20本頁面
【導(dǎo)讀】的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合本辦法的規(guī)定，他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。第四條合格投資者必須遵守中國的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。第八條中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。第十二條取得托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局審批。申請(qǐng)文件后，于30個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽國家外匯局作出托管資格許可。每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。第二十八條國家外匯局可以根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國際收支狀況，
【正文】 備案： （一）變更托管人； （二）變更法定代表人； （三）其控股股東變更； （四）調(diào)整注冊(cè)資本； （五）涉及重大訴訟及其他重大事件； （六）在境外受到重大處罰； （七）中國證監(jiān)會(huì)和國 家外匯局規(guī)定的其他情形。 第三十一條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證： （一）變更機(jī)構(gòu)名稱； （二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并； （三）中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他情形。 重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券交易。但中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。 第三十二條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局： （一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后 1 年內(nèi)未向國家外匯局提出投資 額度申請(qǐng)的； （二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的； （三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的； （四）合格投資者有重大違法行為及中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。 第三十三條 合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 7 頁 共 7 頁 施。 第三十四條 托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。 第三十五條 合格投資者、托管人、證券公司等違反 本辦法的，由中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。 第七章 附 則 第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者到內(nèi)地從事證券投資的，適用本辦法的規(guī)定。 第三十七條 本辦法自 2020 年 9 月 1日起施行， 2020 年 11 月 5 日中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
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