保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法(doc18)-保險(xiǎn)制度-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)）規(guī)定的條件，從事股票投資的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。票、可轉(zhuǎn)換公司債券等股票市場(chǎng)產(chǎn)品交易的行為。交割、資產(chǎn)估值、投資監(jiān)督等事務(wù)的行為。增值的原則，自主經(jīng)營(yíng)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧。（一）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定；（二）設(shè)有獨(dú)立的交易部門；立了股票資產(chǎn)托管機(jī)制；（六）最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)投資記錄；（六）相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定的條件；不予批準(zhǔn)的決定。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。審所需時(shí)間書(shū)面告知保險(xiǎn)公司。材料報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。易所實(shí)行“特別處理”、“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”或者已終止上市的；（二）其價(jià)格在過(guò)去12個(gè)月中漲幅超過(guò)100%的；
【正文】 方式。 第四十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二） 5年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券投資運(yùn)作，具備必要的金融和法律知識(shí)； （四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 15 頁(yè) 共 18 頁(yè) 第四十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的高級(jí)管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策。 第五十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員 應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二） 3年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； （四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 前款所稱主要業(yè)務(wù)人員是指從事股票投資業(yè)務(wù)的主管及主要操作人員。 第五十一條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保 險(xiǎn)公司運(yùn)用的股票資產(chǎn)在 1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于 5 人。 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員： 中國(guó)最大的管理資源中心 第 16 頁(yè) 共 18 頁(yè) （一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序等罪行被判處刑罰的； （二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； （三）因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員，并對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自該公司、企業(yè)清算完結(jié)之日起未逾 5年的； （四）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)調(diào)查的； （五）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模? （六）曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)任職，期限未屆滿的。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)各自職責(zé)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務(wù)實(shí)施檢查。 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資情況進(jìn)行檢查。 第五十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列報(bào)表、報(bào)告或者其他 文件： （一）股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)； 中國(guó)最大的管理資源中心 第 17 頁(yè) 共 18 頁(yè) （二）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法和使用情況說(shuō)明； （三）股票投資的相關(guān)報(bào)表。 前款規(guī)定的報(bào)表、報(bào)告的內(nèi)容和報(bào)送方式，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第五十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式披露股票投資的有關(guān)信息。 第五十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國(guó)家相關(guān)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管。 第五十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)保 監(jiān)會(huì)可以對(duì)其相關(guān)高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予警告、罰款或者責(zé)令予以撤換。 第五十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法給予行政處罰。 第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國(guó)家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。 前款所稱的股票資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān) 中國(guó)最大的管理資源中心 第 18 頁(yè) 共 18 頁(yè) 會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換保險(xiǎn)資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 。 第八章 附 則 第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。
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