保險資金境外投資管理暫行制度-資料下載頁
2025-04-14 13:48本頁面
【正文】 、掉期、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品，進行風(fēng)險對沖管理。金融衍生產(chǎn)品僅用于規(guī)避投資風(fēng)險，不得用于投機或者放大交易?！ ∵\用金融衍生產(chǎn)品的管理辦法由中國保監(jiān)會另行制定。 第七章 信息披露與報告 第四十七條 保險資金境外投資當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整地向相關(guān)當(dāng)事人披露下列信息，不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)、詆毀性陳述： ?。ㄒ唬┚惩馔顿Y戰(zhàn)略配置和投資決策； ?。ǘ┚惩馔顿Y交易執(zhí)行、資金清算和資產(chǎn)托管情況； ?。ㄈ┚惩馔顿Y風(fēng)險狀況、合規(guī)監(jiān)控、重大危機等有關(guān)重要事項?！ 〉谒氖藯l 對在保險資金境外投資活動中知悉的對方商業(yè)秘密，當(dāng)事人依法負(fù)有保密義務(wù)。 第四十九條 保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)保證其他當(dāng)事人可以根據(jù)合同約定，查閱或者復(fù)制有關(guān)資料。 第五十條 委托人應(yīng)當(dāng)自下列情形發(fā)生之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告： （一）變更受托人、托管人或者托管代理人； ?。ǘ┳兏再Y本； （三）股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更； ?。ㄋ模┦艿街卮笮姓幜P、發(fā)生重大訴訟或者其他重大事件； ?。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會和國家外匯局規(guī)定的其他情形?！ 〉谖迨粭l 受托人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，應(yīng)當(dāng)自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告?！ 〕翱钜?guī)定以外，受托人還應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會規(guī)定，提交財務(wù)報表、內(nèi)部審計報告、受托投資管理業(yè)績報告、風(fēng)險評估報告等有關(guān)材料。 第五十二條 托管人應(yīng)當(dāng)按照下列要求提交有關(guān)報告： ?。ㄒ唬┳蚤_設(shè)委托人境內(nèi)托管賬戶、境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告賬戶開設(shè)情況； ?。ǘ┩泄苋俗兏再Y本和股東的，自變更之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告； ?。ㄈ┩泄苋税l(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告； ?。ㄋ模┌凑罩袊１O(jiān)會和國家外匯局規(guī)定，報告委托人購匯、結(jié)匯、匯出或者匯回本金、收益情況以及境內(nèi)托管賬戶收支事項； （五）按照中國保監(jiān)會規(guī)定，提交保險資金境外投資情況報表、托管人財務(wù)報表和內(nèi)部審計報告； ?。┫驀彝鈪R局申報符合規(guī)定的國際收支統(tǒng)計和結(jié)售匯統(tǒng)計； ?。ㄆ撸┲袊１O(jiān)會和國家外匯局規(guī)定提交的其他報告。 第八章 監(jiān)督管理 第五十三條 委托人從事保險資金境外投資，不得有下列行為： ?。ㄒ唬┮跃惩馔顿Y的保險資金為其他組織或者個人提供擔(dān)保； ?。ǘ氖峦稒C性外匯買賣； ?。ㄈ┫村X； ?。ㄋ模├帽ｋU資金境外投資活動，與其他組織或者個人串通獲取非法利益； ?。ㄎ澹┚硟?nèi)外有關(guān)法律以及規(guī)定禁止的行為。 第五十四條 保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)聘請符合中國保監(jiān)會規(guī)定條件的中介機構(gòu)，對保險資金境外投資情況進行評估和審計?！ 〉谖迨鍡l 中國保監(jiān)會有權(quán)調(diào)整保險資金境外投資管理政策和制度。 第五十六條 根據(jù)監(jiān)管需要，中國保監(jiān)會有權(quán)對委托人和境內(nèi)受托人保險資金境外投資的情況進行檢查和年度審核?！ 彝鈪R局可以對委托人境外投資付匯額度、匯兌等外匯管理事項進行檢查。 中國保監(jiān)會、國家外匯局可以聘請中介機構(gòu)協(xié)助檢查?！ 〉谖迨邨l 委托人違反本辦法的，中國保監(jiān)會可以對其高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其就有關(guān)情況進行說明，并視情形責(zé)令委托人限期整改；依照法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)受處罰的，由中國保監(jiān)會依法給予行政處罰?！ 〉谖迨藯l 受托人、托管人違反本辦法或者國家外匯管理規(guī)定的，由中國保監(jiān)會或者有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)按照各自權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰?！ 〉谖迨艞l 受托人、托管人違反本辦法和其他保險資金運用規(guī)定的，中國保監(jiān)會將記錄其不良行為，并視情形要求其提交書面說明；情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以責(zé)令保險公司予以更換。 第九章 附則 第六十條 中國保監(jiān)會對保險資金設(shè)立境外保險類機構(gòu)另有規(guī)定的，適用該規(guī)定。 第六十一條 保險資金投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)，適用本辦法，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第六十二條 保險資金購買境內(nèi)以人民幣或者外幣計價發(fā)行，以境外金融工具或者其他資產(chǎn)為投資對象的金融產(chǎn)品，適用本辦法，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第六十三條 根據(jù)本辦法向中國保監(jiān)會和國家外匯局提交的各類報告、材料以中文為準(zhǔn)?！ 〉诹臈l 本辦法所稱“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日?！ 〉诹鍡l 本辦法由中國保監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯局負(fù)責(zé)解釋?！ 〉诹鶙l 本辦法自發(fā)布之日起施行。中國保監(jiān)會、中國人民銀行2004年8月9日發(fā)布的《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》（保監(jiān)會、人民銀行令〔2004〕9號）同時廢止。
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