保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行制度-在線瀏覽
2025-06-01 13:48本頁(yè)面
【正文】 ?。ㄋ模┥夏昴┵Y本充足率達(dá)到10％、核心資本充足率達(dá)到8％，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定，近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)記錄； ?。ㄎ澹┯蟹现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資本規(guī)模和托管資產(chǎn)規(guī)模； ?。┚哂薪Y(jié)售匯業(yè)務(wù)資格； ?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他條件。 第十四條 委托人與托管人、委托人與托管代理人之間不得存在下列情形： ?。ㄒ唬┏钟械膶?duì)方股份超過(guò)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例； ?。ǘ┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響托管人、托管代理人依法履行托管義務(wù)的其他情形。 第三章 申報(bào)管理 第十五條 委托人從事保險(xiǎn)資金境外投資，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交下列書(shū)面材料一式三份： ?。ㄒ唬氖卤ｋU(xiǎn)資金境外投資業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)和符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書(shū)； ?。ǘ┕蓶|大會(huì)、股東會(huì)或者董事會(huì)同意保險(xiǎn)資金境外投資的決議； ?。ㄈ┍ｋU(xiǎn)資金境外投資戰(zhàn)略配置方案、投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度； ?。ㄋ模┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和績(jī)效考核能力說(shuō)明； （五）內(nèi)設(shè)資產(chǎn)管理部門(mén)和主要管理人員介紹； ?。┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的財(cái)務(wù)報(bào)表、償付能力報(bào)告及其說(shuō)明； ?。ㄆ撸┙?jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件； ?。ò耍┿y行外匯賬戶(hù)對(duì)賬單； （九）選聘受托人、托管人情況說(shuō)明和擬簽訂的協(xié)議草案； ?。ㄊ┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)書(shū)面決定；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由?！ 〉谑鶙l 經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的委托人，在批準(zhǔn)的投資比例內(nèi)，向國(guó)家外匯局提出境外投資付匯額度申請(qǐng)，提交下列書(shū)面材料一式三份： ?。ㄒ唬┩顿Y付匯額度申請(qǐng)書(shū)，包括申請(qǐng)人基本情況、擬申請(qǐng)投資付匯額度以及資金來(lái)源說(shuō)明； ?。ǘ┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的書(shū)面決定；（三）上一年度的公司財(cái)務(wù)報(bào)表； ?。ㄋ模┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)出具的受托人、托管人可以從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)或者托管業(yè)務(wù)的證明文件； ?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件； （六）銀行外匯賬戶(hù)對(duì)賬單； ?。ㄆ撸﹪?guó)家外匯局規(guī)定的其他材料。決定核準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人核準(zhǔn)的投資付匯額度；決定不予核準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。 第十七條 境內(nèi)受托人從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列書(shū)面材料一式三份： （一）受托管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)； ?。ǘ氖率芡泄芾順I(yè)務(wù)的意向書(shū)； ?。ㄈ┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書(shū)?！ 【硟?nèi)受托人為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的，可以豁免提交本條第一款第（二）、（四）項(xiàng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)書(shū)面決定；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定對(duì)其進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以?xún)?nèi)，出具意見(jiàn)函。 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定，對(duì)境外受托人進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以?xún)?nèi)，出具意見(jiàn)函?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定，對(duì)托管人進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以?xún)?nèi)，出具意見(jiàn)函。 托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)不同受托人、不同保險(xiǎn)產(chǎn)品和不同性質(zhì)的保險(xiǎn)資金分別記賬、分類(lèi)管理。 托管人、托管代理人應(yīng)當(dāng)為不同委托人開(kāi)設(shè)不同的賬戶(hù)，實(shí)施分類(lèi)管理。 委托人在境外發(fā)行上市后，經(jīng)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)境外投資之日起30日以?xún)?nèi)，將境外上市募集的保險(xiǎn)資金調(diào)回境內(nèi)托管賬戶(hù)?！ 〉诙臈l 下列支出屬于委托人境內(nèi)托管賬戶(hù)支出范圍： （一）劃入委托人境外投資結(jié)算賬戶(hù)的資金； ?。ǘ﹨R出的投資本金； ?。ㄈ﹦澔匚腥送鈪R賬戶(hù)的資金； ?。ㄋ模┲Ц兜挠嘘P(guān)稅費(fèi)； ?。ㄎ澹┮婪梢詣澇龅钠渌С觥！ 〉诙鶙l 下列支出屬于委托人境外投資結(jié)算賬戶(hù)支出范圍： （一）劃入委托人境內(nèi)托管賬戶(hù)的資金； ?。ǘ┵?gòu)買(mǎi)境外證券資產(chǎn)的資金； （三）支付的有關(guān)稅費(fèi)； ?。ㄋ模┮婪梢詣澇龅钠渌С?。結(jié)匯的，應(yīng)當(dāng)持購(gòu)匯證明辦理有關(guān)手續(xù)?！ 〉诙藯l 委托人、受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件，辦理相關(guān)的購(gòu)匯、付匯和結(jié)匯等手續(xù)。 第五章 投資管理 第二十九條 委托人從事保險(xiǎn)資金境外投資，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)負(fù)債匹配管理要求，審慎制定資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計(jì)劃和境外投資指引，妥善安排投資期限和投資幣種，并定期進(jìn)行審驗(yàn)?！ 〉谌粭l 保險(xiǎn)資金境外投資限于下列投資形式或者投資品種： （一）商業(yè)票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單、回購(gòu)與逆回購(gòu)協(xié)議、貨幣市場(chǎng)基金等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品； ?。ǘ┿y行存款、結(jié)構(gòu)性存款、債券、可轉(zhuǎn)債、債券型基金、證券化產(chǎn)品、信托型產(chǎn)品等固定收益產(chǎn)品； （三）股票、股票型基金、股權(quán)、股權(quán)型產(chǎn)品等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品； ?。ㄋ模吨腥A人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他投資形式或者投資品種。 第三十二條 委托人可以根據(jù)資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
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