保險資金境外投資管理暫行制度-免費閱讀
【正文】 第六十五條 本辦法由中國保監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯局負(fù)責(zé)解釋?！ 〉谖迨邨l 委托人違反本辦法的，中國保監(jiān)會可以對其高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就有關(guān)情況進(jìn)行說明，并視情形責(zé)令委托人限期整改；依照法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)受處罰的，由中國保監(jiān)會依法給予行政處罰。 除前款規(guī)定以外，受托人還應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會規(guī)定，提交財務(wù)報表、內(nèi)部審計報告、受托投資管理業(yè)績報告、風(fēng)險評估報告等有關(guān)材料?！ ∥腥丝梢允跈?quán)受托人運用遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品，進(jìn)行風(fēng)險對沖管理?！ 〉谌艞l 委托人應(yīng)當(dāng)對委托保險資金的風(fēng)險狀況、受托人管理能力和投資業(yè)績、托管人履職狀況和服務(wù)水平進(jìn)行定期評估?！ 〉谌臈l 委托人應(yīng)當(dāng)與受托人、托管人簽訂書面協(xié)議，明確約定雙方權(quán)利義務(wù)，并按照本辦法的規(guī)定載明受托人、托管人對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項報告義務(wù)?！ 〉诙藯l 委托人、受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件，辦理相關(guān)的購匯、付匯和結(jié)匯等手續(xù)。 委托人在境外發(fā)行上市后，經(jīng)批準(zhǔn)從事保險資金境外投資的，應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)境外投資之日起30日以內(nèi)，將境外上市募集的保險資金調(diào)回境內(nèi)托管賬戶。 中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定，對境外受托人進(jìn)行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。 第十七條 境內(nèi)受托人從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份： ?。ㄒ唬┦芡泄芾順I(yè)務(wù)申請書； ?。ǘ氖率芡泄芾順I(yè)務(wù)的意向書； ?。ㄈ┓现袊１O(jiān)會規(guī)定的承諾書。 第三章 申報管理 第十五條 委托人從事保險資金境外投資，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提出申請，提交下列書面材料一式三份： ?。ㄒ唬氖卤ｋU資金境外投資業(yè)務(wù)申請書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書； ?。ǘ┕蓶|大會、股東會或者董事會同意保險資金境外投資的決議； ?。ㄈ┍ｋU資金境外投資戰(zhàn)略配置方案、投資管理制度和風(fēng)險管理制度； ?。ㄋ模┍ｋU資金境外投資管理能力、風(fēng)險評估能力和績效考核能力說明； ?。ㄎ澹﹥?nèi)設(shè)資產(chǎn)管理部門和主要管理人員介紹； ?。┓现袊１O(jiān)會規(guī)定的財務(wù)報表、償付能力報告及其說明； ?。ㄆ撸┙?jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件； ?。ò耍┿y行外匯賬戶對賬單； ?。ň牛┻x聘受托人、托管人情況說明和擬簽訂的協(xié)議草案； （十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 國家外匯局依法對與保險資金境外投資有關(guān)的付匯額度、匯兌等外匯事項實施管理?！ 〉谌龡l 本辦法所稱保險資金，是指委托人自有外匯資金、用人民幣購買的外匯資金及上述資金境外投資形成的資產(chǎn)?！ ≈袊ｋU監(jiān)督管理委員會主席 吳定富 中國人民銀行行長 周小川 國家外匯管理局局長 胡曉煉 二○○七年七月二十六日 保險資金境外投資管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)保險資金境外投資管理，防范風(fēng)險，保障被保險人以及保險資金境外投資當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國外匯管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。境外受托人是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立，符合中國保監(jiān)會規(guī)定條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)?！ ∈芡腥恕⑼泄苋艘约盀楸ｋU資金境外投資提供服務(wù)的其他自然人、法人或者組織，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，恪盡職守，嚴(yán)格履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。 第十三條 經(jīng)委托人同意,托管人可以選擇符合下列條件的商業(yè)銀行或者專業(yè)托管機(jī)構(gòu)作為其托管代理人： ?。ㄒ唬┮勒账趪一蛘叩貐^(qū)法律，可以從事托管業(yè)務(wù)，并與托管人保持良好合作關(guān)系； ?。ǘ┙⒔∪姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)，實行有效的內(nèi)部管理制度； （三）建立嚴(yán)密的風(fēng)險控制機(jī)制、有效的托管資產(chǎn)隔離制度、安全高效的托管系統(tǒng)和災(zāi)難處置系統(tǒng)； ?。ㄋ模┚哂薪?jīng)驗豐富的管理團(tuán)隊，配備一定數(shù)量的熟悉所在國家或者地區(qū)托管業(yè)務(wù)的專業(yè)托管人員； ?。ㄎ澹┴攧?wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，近3年沒有重大違法、違規(guī)記錄； ?。┯蟹现袊１O(jiān)會規(guī)定的資本規(guī)模和托管資產(chǎn)規(guī)模； ?。ㄆ撸┧趪一蛘叩貐^(qū)金融管理制度完善，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽訂監(jiān)管合作文件，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系； ?。ò耍┩泄軈f(xié)議規(guī)定的條件； ?。ň牛┲袊１O(jiān)會和國家外匯局規(guī)定的其他條件?！ 彝鈪R局自受理申請之日起20日以內(nèi)，做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定?！ 【硟?nèi)受托人為其他專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的，可以豁免提交本條第一款第（一）項材料?！ 〉诙粭l 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)與委托人簽訂的托管協(xié)議，為委托人開設(shè)境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于境外投資的資金結(jié)算和證券托管。 第二十七條 委托人購匯從事保險資金境外投資，匯回的本金及其收益，可以結(jié)匯也可以外匯形式保留。 投資形式或
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