保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行制度-文庫(kù)吧資料
2025-04-20 13:48本頁(yè)面
【正文】 息收入； ?。ㄈ┮婪梢詣澣氲钠渌杖??！ 〉诙l 委托人在境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)將境外上市募集的保險(xiǎn)資金調(diào)回境內(nèi)?！ 〉诙粭l 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)與委托人簽訂的托管協(xié)議，為委托人開設(shè)境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于境外投資的資金結(jié)算和證券托管。 第四章 賬戶管理 第二十條 委托人在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)與托管人簽訂托管協(xié)議，在托管人處開設(shè)境外投資境內(nèi)托管賬戶（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)托管賬戶）?！ 〉谑艞l 托管人開展保險(xiǎn)資金境外投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列材料一式三份： ?。ㄒ唬┍ｋU(xiǎn)資金境外投資托管意向書和符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書； ?。ǘ┆?dú)立托管制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和具體操作流程； ?。ㄈ┤蛲泄苣芰ΑL(fēng)險(xiǎn)管理能力和全球托管網(wǎng)絡(luò)說明； （四）內(nèi)設(shè)托管部門和托管業(yè)務(wù)人員情況； ?。ㄎ澹┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； （六）所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的托管人近3年無重大違法違規(guī)行為的意見書，或者托管人股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相應(yīng)書面聲明； ?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ 〉谑藯l 境外受托人從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列書面材料一式三份： （一）從事受托管理業(yè)務(wù)意向書和符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書； （二）合法開業(yè)證明文件的復(fù)印件； （三）保險(xiǎn)資金境外投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ?。ㄋ模┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和管理系統(tǒng)說明； ?。ㄎ澹┎块T設(shè)置和專業(yè)投資管理人員情況； ?。┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； ?。ㄆ撸┴?zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件； ?。ò耍┧诘乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的境外受托人近3年無重大違法違規(guī)行為的意見書，所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法出具意見書的，由境外受托人作出相應(yīng)的書面聲明； （九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 境內(nèi)受托人為其他專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的，可以豁免提交本條第一款第（一）項(xiàng)材料。中國(guó)保監(jiān)會(huì)自受理其申請(qǐng)之日起20日以內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 ?。ㄋ模氖卤ｋU(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資格證明； （五）保險(xiǎn)資金境外投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ?。┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和管理系統(tǒng)說明； ?。ㄆ撸┎块T設(shè)置和專業(yè)投資管理人員情況； ?。ò耍┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； ?。ň牛┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定同時(shí)抄送中國(guó)保監(jiān)會(huì)?！ ?guó)家外匯局自受理申請(qǐng)之日起20日以內(nèi)，做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定同時(shí)抄送國(guó)家外匯局?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)之日起20日以內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！ ∥腥藨?yīng)當(dāng)保證受托人、托管人以及托管代理人之間，不存在前款規(guī)定的情形。 第十三條 經(jīng)委托人同意,托管人可以選擇符合下列條件的商業(yè)銀行或者專業(yè)托管機(jī)構(gòu)作為其托管代理人： ?。ㄒ唬┮勒账趪?guó)家或者地區(qū)法律，可以從事托管業(yè)務(wù)，并與托管人保持良好合作關(guān)系； ?。ǘ┙⒔∪姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)，實(shí)行有效的內(nèi)部管理制度； ?。ㄈ┙?yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、有效的托管資產(chǎn)隔離制度、安全高效的托管系統(tǒng)和災(zāi)難處置系統(tǒng)； ?。ㄋ模┚哂薪?jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)，配備一定數(shù)量的熟悉所在國(guó)家或者地區(qū)托管業(yè)務(wù)的專業(yè)托管人員； ?。ㄎ澹┴?cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，近3年沒有重大違法、違規(guī)記錄； ?。┯蟹现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資本規(guī)模和托管資產(chǎn)規(guī)模； （七）所在國(guó)家或者地區(qū)金融管理制度完善，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽訂監(jiān)管合作文件，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系； ?。ò耍┩泄軈f(xié)議規(guī)定的條件； ?。ň牛┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他條件。 第十一條 境外受托人從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂歇?dú)立法人資格，依照所在國(guó)家或者地區(qū)的法律，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資格； ?。ǘ┙⒔∪姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)，實(shí)行有效的內(nèi)部管理制度； ?。ㄈ┙?yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、安全高效的交易管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，具備全面的風(fēng)險(xiǎn)管理能力； ?。ㄋ模┚哂薪?jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)，擅長(zhǎng)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，配備一定數(shù)量的投資專業(yè)人員且平均專業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)在10年以上； ?。ㄎ澹┴?cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，近3年沒有重大違法、違規(guī)記錄； ?。┯蟹现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資本規(guī)模和資產(chǎn)管理規(guī)模； ?。ㄆ撸┵?gòu)買與資產(chǎn)管理規(guī)模相適應(yīng)的有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)； ?。ò耍┧趪?guó)家或者地區(qū)的金融監(jiān)管制度完善，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽訂監(jiān)管合作文件，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系； ?。ň牛┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)
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