保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001](參考版)
2025-04-17 23:24本頁面
【正文】 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。 前款所稱的股票資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營機構(gòu)，違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以責(zé)令保險機構(gòu)投資者更換保險資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營機構(gòu)。 第五十八條 保險機構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會可以依法給予行政處罰。 第五十六條 保險機構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國家相關(guān)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會對其市場交易行為的監(jiān)管。 前款規(guī)定的報表、報告的內(nèi)容和報送方式，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 中國保監(jiān)會可以聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)，對保險機構(gòu)投資者的股票投資情況進行檢查。 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險機構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員： （一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會經(jīng)濟秩序等罪行被判處刑罰的； （二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； （三）因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的高級管理人員，并對破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自該公司、企業(yè)清算完結(jié)之日起未逾5年的； （四）正在接受司法機關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者中國保監(jiān)會調(diào)查的； （五）個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模? （六）曾被金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機構(gòu)任職，期限未屆滿的。 第五十一條 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 第五十條 保險機構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）3年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第四十八條 保險機構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）5年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券投資運作，具備必要的金融和法律知識； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第四十六條 保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險價值和其他風(fēng)險計量指標(biāo)，揭示股票投資風(fēng)險狀況。 第四十四條 保險機構(gòu)投資者持有的股票出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形之一的，保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)制定具體的解決方案。 保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在簽定前款規(guī)定協(xié)議之日起5日內(nèi)，將協(xié)議副本報送中國保監(jiān)會。 第四十二條 保險機構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部的席位進行股票投資交易的，應(yīng)當(dāng)與其總部簽訂相關(guān)協(xié)議。 第四十一條 保險機構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營機構(gòu)的席位進行股票交易的，該證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件: （一）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營穩(wěn)健，凈資本在10億元人民幣以上； （二）內(nèi)部控制制度健全； （三）客戶交易結(jié)算資金全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行。 第三十九條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應(yīng)當(dāng)制定防火墻、崗位責(zé)任、門禁、安全防護等信息管理制度。有關(guān)股票交易獨立席位的管理辦法另行規(guī)定。 （二）分紅保險產(chǎn)品的資金； （三）萬能保險產(chǎn)品的資金； （四）投資連結(jié)保險產(chǎn)品的資金； （五）中國保監(jiān)會規(guī)定需要獨立核算的保險產(chǎn)品資金。 保險業(yè)的股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 保險機構(gòu)投資者必須在可投資的股票范圍之內(nèi)投資股票。 第三十三條 保險機構(gòu)投資者投資股票，作出下列重大決策前，必須制作書面研究報告： （一）單項投資資金超過保險機構(gòu)投資者確定的金額以上的； （二）涉及可投資股票資產(chǎn)5％以上的 （三
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