保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法(參考版)
2025-04-17 23:24本頁(yè)面
【正文】 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。第八章 附則 前款所稱的股票資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換保險(xiǎn)資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?！ 〉谖迨藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法給予行政處罰?！ 〉谖迨鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國(guó)家相關(guān)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管?！ ∏翱钜?guī)定的報(bào)表、報(bào)告的內(nèi)容和報(bào)送方式，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資情況進(jìn)行檢查。第七章 監(jiān)督管理 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員： ?。ㄒ唬┰?jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序等罪行被判處刑罰的； ?。ǘ┰?jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； ?。ㄈ┮蚪?jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員，并對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自該公司、企業(yè)清算完結(jié)之日起未逾5年的； ?。ㄋ模┱诮邮芩痉C(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)調(diào)查的； （五）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?； ?。┰唤鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)任職，期限未屆滿的?！ 〉谖迨粭l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員?！ 〉谖迨畻l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷； ?。ǘ?年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； ?。ㄈ┦煜ぷC券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； ?。ㄋ模┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！ 〉谒氖藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷； （二）5年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； ?。ㄈ┦煜ぷC券投資運(yùn)作，具備必要的金融和法律知識(shí)； ?。ㄋ模┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！ 〉谒氖鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值和其他風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量指標(biāo)，揭示股票投資風(fēng)險(xiǎn)狀況?！ 〉谒氖臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者持有的股票出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)制定具體的解決方案?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在簽訂前款規(guī)定協(xié)議之日起5日內(nèi)，將協(xié)議副本報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。 第四十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部的席位進(jìn)行股票投資交易的，應(yīng)當(dāng)與其總部簽訂相關(guān)協(xié)議?！ 〉谒氖粭l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的席位進(jìn)行股票交易的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ?。ㄒ唬┴?cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，凈資本在10億元人民幣以上； ?。ǘ﹥?nèi)部控制制度健全； ?。ㄈ┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行?！ 〉谌艞l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定防火墻、崗位責(zé)任、門禁、安全防護(hù)等信息管理制度。有關(guān)股票交易獨(dú)立席位的管理辦法另行規(guī)定?！ 。ǘ┓旨t保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄈ┤f(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄋ模┩顿Y連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； （五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定需要獨(dú)立核算的保險(xiǎn)產(chǎn)品資金?！ ”ｋU(xiǎn)業(yè)的股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者必須在可投資的股票范圍之內(nèi)投資股票。 第三十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，作出下列重大決策前，必須制作書面研究報(bào)告： ?。ㄒ唬﹩雾?xiàng)投資資金超過(guò)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定的金額以上的； ?。ǘ┥婕翱赏顿Y股票資產(chǎn)5％以上的； ?。ㄈ┩顿Y組合或者投資方向需要重大調(diào)整的； （四）股票
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